中国基金报|干了违法的事，盛运环保实际控制人开晓胜再领罚单：公司铁定退市又一“首富”被罚

【中国基金报|干了违法的事，盛运环保实际控制人开晓胜再领罚单：公司铁定退市】又一“首富”被罚！公司铁定退市，干了这件违法的事
见习采访人员楚深
前“桐城首富”、盛运环保（维权）实际控制人开晓胜再领罚单！
近日，安徽证监局公布的行政处罚决定书显示，开晓胜被处罚是因为未如实披露其与盛运环保两名股东的一致行动人关系，与其中一名股东的关系更是被其隐瞒长达数年。

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而开晓胜实际控制的盛运环保也早已是风雨飘摇，在本月22日已经早早锁定了退市要求，即将成为今年又一只触发面值退市股。
这家曾经的垃圾概念明星企业，倒在了垃圾分类大潮渐起之时。
此外，在5月25日，因盛运环保存在违规对外提供担保、实际控制人非经营性占用上市公司资金、违规对外提供财务资助等违规行为，深交所对开晓胜给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。
隐名投资企业成前十大股东
年报中却否认一致行动关系
安徽证监局的处罚决定书显示，开晓胜存在两项违法事实，均为未如实报告与盛运环保两名前十大股东的一致行动关系。
其一便是隐瞒与其隐名投资的北京开源高新投资有限公司（以下简称开源投资）的关系。
盛运环保2016年1月19日公布的《非公开发行股票新增股份变动报告暨上市公告书》显示，其向开源投资非公开发行股票4012.0481万股，开源投资的认购金额为3.33亿元，开源投资由此成为盛运环保的前10大股东，持股比例为3.04% 。
在盛运环保此前披露的2016年至2018年期间有关定期报告中，均明确表示“公司控股股东开晓胜先生与其他前十名股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人” 。

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而实际上，开源高新背后隐藏的实际控制人，正是开晓胜。
经查， 2014年6月12日，都某按照开晓胜要求注册成立开源投资，注册资金1000万元，法定代表人为郭某，实际控制人为开晓胜，名义股东均是接受开晓胜委托代其持有股份，并未实际出资，不参与公司经营。
就这样，在长达数年的时间里，开晓胜作为盛运环保实际控制人、控股股东，一直未向盛运环保董事会告知其与开源投资之间的一致行动关系，导致盛运环保2016年至2018年期间有关定期报告未能如实披露上述一致行动关系。
提供1亿元资金作“弹药”
前十大股东中再添“队友”
开晓胜存在的第二项违法事项则是未如实报告其与华能贵诚信托有限公司-华能信托·悦华9号集合资金信托计划（以下简称悦华9号）的一致行动关系。
这名“队友”能成为盛运环保的前十大股东，与开晓胜密切相关。
经查，悦华9号总规模6.9亿元，开晓胜通过开源投资为其提供1亿元资金，并主导悦华9号增持盛运环保股份事项。 2017年9月29日至2018年7月12日期间，悦华9号为盛运环保前10大股东。
盛运环保2017年年报显示，悦华9号持有盛运环保4.49%股份，开晓胜与其不存在一致行动关系。

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经查明，开晓胜未告知其与悦华9号之间的一致行动关系，导致盛运环保2017年至2018年期间有关定期报告未能如实披露上述一致行动关系。
最终，安徽证监局认定，开晓胜作为盛运环保实际控制人、控股股东，未按规定向盛运环保董事会告知其与开源投资、悦华9号之间的一致行动关系，导致盛运环保有关定期报告未能如实披露上述一致行动关系的行为，违反《上市公司信息披露管理办法》第四十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。监管部门决定对开晓胜责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。
“桐城首富”成“老赖”
此前已被终身市场禁入
此次被处罚的开晓胜，此前也曾是安徽桐城鼎鼎有名的富豪。
2010年6月25日，开晓胜成立的安徽盛运集团在深圳交易所上市，成为A股上市公司。同年，他以10亿元的财富进入胡润富豪榜，是桐城市本土企业家首次进入胡润富豪榜，成为2010年荣登榜单的15位安徽企业家之一，被称为“桐城首富” 。
随着盛运股份的大起大落，开晓胜本人也从曾经的地方首富变成了失信被执行人，乃至终身证券市场禁入。
2018年4月，开晓胜宣布辞去董事长，盛运环保的债务问题开始集中爆发。
根据证监会的调查，盛运环保作为债券发行人，在公司债券私募债15盛运01、16盛运01、一般公司债17盛运01存续期间，发生了12笔其他对外债务到期未能清偿的情形。
2018年6月，开晓胜曾承诺，关联方不能按时归还资金的情况下，其将及时履行还款义务，并限期12个月内解除上市公司违规担保等。然而，截止2019年7月底，以上款项均未清偿，开晓胜也未代为清偿。分页标题
2018年10月17日晚，盛运环保发布公告称，公司第一大股东开晓胜被中国证券监督管理委员会列入失信被执行人，原因是上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺，惩戒措施为限制乘坐火车高级别席位和民用航空器，起始时间为2018年10月17日。
2019年11月8日，盛运环保发布公告称，公司收到中国证监会安徽证监局的《处罚决定书》，因公司存在年报虚假记载以及未按照规定披露担保事项、控股股东关联方占用资金以及债务逾期情况等违法行为，盛运环保被安徽证监局顶格处罚60万元，开晓胜被采取终身证券市场禁入措施。
深交所刚作出纪律处分决定
曾经的垃圾焚烧龙头铁定退市
就在5月25日，深交所作出纪律处分决定，因盛运环保存在违规对外提供担保、实际控制人非经营性占用上市公司资金、违规对外提供财务资助等违规行为，深交所决定对公司及实际控制人、时任董事长开晓胜，时任董事兼总经理王仕民，时任董事胡凌云，董事刘玉斌，时任董事丁家宏，时任独立董事韦文金、范成山，财务总监杨宝给予公开谴责的处分；对时任董事会秘书祝朝刚给予通报批评的处分；对实际控制人、时任董事长开晓胜给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

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而盛运环保，距离退市已经越来越近了。
5月22日收盘时，盛运环保连续14个交易日收盘价低于1元面值，此后6个交易日无论再怎么涨停，都回不到面值之上。这也意味着盛运环保已经锁定了退市要求，又一只触发面值退市股即将出现。
盛运环保经历了走上高峰到滑落谷底的转变。公司股价从2012年一路上扬，在不到两年的时间里，股价翻了近6倍，一度成为垃圾焚烧行业的龙头。 2015年公司更是迎来高光时刻，营收和净利润达到上市以来的最高峰。
然而，在经历2015年的高光时刻后，盛运环保开启了盲目扩张的路程，然后开始“坠落深渊” 。截至5月26日收盘，市值仅剩5.2亿，曾经的垃圾焚烧龙头轰然倒下，百亿市值也早已灰飞烟灭。

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