华信信托怎么样(大连华信信托近期理财)( 二 ) _近期

2021年2月，四川银保监局因13项业务违规对四川信托罚款3490万元。四川银保监局称，四川信托有限责任公司存在以下违法事实:公司治理不完善，违规固有贷款和信托业务，资金流向股东及其关联方。开展非法固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还公司其他固有贷款。违反规定开展信托业务，挪用信托财产用于非信托目的。开展非法非标资金池等具有影子银行特征的业务。违规发放用于购买金融机构股权的信托贷款。房地产企业变相支付土地出让金融资。开展非法结构化证券信托业务。开展非法渠道融资业务。承诺不损失信托财产或保证更低收益。将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。单笔委托金额在300万元以下的自然人50余人穿透单个信托计划。违规推出TOT 资金信托计划。信息披露不真实、不准确、不完整。
四川信托的财报显示，持有四川信托10%以上股份的股东为:四川宏达(集团)有限公司(32.0388%)、中海信托有限责任公司(30.2534%)、四川宏达股份有限公司(22.1605%) 。其中，四川宏达(集团)有限公司与四川宏达股份有限公司为关联关系，实际控制人为刘沧龙。
建平农商银行领导层“一锅端”
银监会第三大违规股东之一的中新通用投资控股集团有限公司和江苏装饰工程集团有限公司分别持有辽宁建平农村商业银行17%和16.33%的股份。
2020年6月，辽宁朝阳银保监分局开出11张罚单，辽宁建平农商行领导班子几乎“一锅端” 。
其中，辽宁建平农村商业银行董事长坤被禁止从事银行业5年，辽宁建平农村商业银行行长被禁止从事银行业5年，副行长王国伟、被取消高级管理人员资格5年。建平农商行也因9项违规被罚200万元。
朝阳保监局向建平农商行出具的9项违法违规事实为:大股东以非自有资金入股；重大关联交易未按监管要求审批；未经任职资格核准，切实履行高级管理人员职责的；违规为关联方融资行为提供担保；贷款“三查”未到期，向不合格借款人发放贷款；集团客户没有统一授信。贷款“三查”不尽职，贷款收利息；调整贷款分类，掩盖不良贷款；非现场监管统计数据与实际不符。
中国财产保险公司增资扩股材料造假
青岛神州万象文化传播有限公司、青岛乐宝互联网科技有限公司，银监会第三大违规股东之一，伪造材料入股华海财险。
2018年2月，原保监会作出撤销行政许可的决定。经调查核实，华海财产保险股份有限公司股东青岛神州万象文化传播有限公司、青岛乐宝互联网科技有限公司在2016年增资申请中隐瞒关系，提供虚假材料。
2020年12月，银监会发布行政处罚决定书，对华海财险增资扩股材料造假、公司治理不规范等一系列问题罚款51万元，对董事长赵小明警告，罚款10万元。
处罚函还指出，华海财险监事会运作不规范。信息披露管理薄弱，披露的信息不真实、不完整。公司治理档案缺失、保管分散，档案要求不统一，股东会、董事会签字页管理不规范。公司治理档案管理混乱，存在重大造假风险。2016年5月至8月，华海财险先后向原保监会提交增资申请材料，向青岛神州万向文化传播有限公司申请增资6000万元，向青岛乐宝互联网科技有限公司申请增资1.2亿元，经查，上述材料存在虚假问题:一是2017年原保监会查实神州万向、乐宝互联网纳税凭证系伪造；乐宝互联发布的相关声明反映，其与华海P&C保险其他股东及投资人不存在关联关系，但其股东王力与神州万向大股东邵强为夫妻关系，因此乐宝互联与神州万向存在关联关系，乐宝互联发布的相关声明与现实不符。第二，2016年7月8日，华海财险并未实际召开临时股东大会，但乐宝互联增资材料中的《临时股东大会关于增加注册资本的决议》和《2016年临时股东大会关于修改的决议》均记载了该日召开临时股东大会。赵小明对上述问题负有管理责任，属于直接责任主管人员。
个人股东或公司进行整顿
在银监会第三批重大违法股东名单中，首次出现个人股东为齐建军(身份证号:63282219710116XXXX) 。
工商资料显示，一个叫齐建军的人是格尔木易蓉有限公司的大股东，持有40%的股份。但我们不能确定是不是同一个人。
2020年11月，青海省地方金融监管局发布2019年合规经营检查检查结果，将71家公司分为通过、限期整改、停业整顿、取消业务资格四类。其中，有8家公司属于“停业整顿”类别，包括海西格尔木易蓉有限责任公司。有7家公司属于“取消经营资格”类别。