ZAKER|提交注册已近1年，科前生物科创板IPO存疑：保荐券商、保代罚个遍 2020“银华基金杯”新浪银行理财师大赛

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_本文原题为：这家科创板企业IPO生悬念，从企业、保荐券商到保代各收罚单，提交注册已近300天
来源：财联社
财联社（深圳，采访人员覃泽俊）讯，科前生物的科创板IPO之路可谓坎坷。
8月19日，证监会对武汉科前生物股份有限公司，招商证券以及参与科前生物科创板保荐的两位保代开出了三张罚单，问题均指向公司申报材料表述不清及重大事项未披露。

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同日，科前生物及中介机构在监管问询函的回复中表示，问询函提及的问题不构成公司重大内控缺陷，公司内控制度能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性。
监管一日开出三张罚单
证监会在8月18日的处罚中指出，发现招商证券在保荐科创板首次公开发行股票过程中，存在未披露2016年-2017年期间，通过列支研发费用或其他费用将资金从发行人账户最终转到财务总监个人卡用于发放部分高管薪酬、奖金或支付无票据费用的情形；未披露员工李名义是经销商金华康顺的实际经营者；在首次提交的申报材料中未充分揭示非洲猪瘟疫情可能造成的业绩波动风险等方面问题。
证监会决定，对招商证券采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会在处罚文件中表示，上述违规事项的发生，反映招商证券内部控制制度存在薄弱环节，现责令招商证券对内控制度存在的问题进行整改，并将整改情况的报告报送证监会。
根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条规定，保荐人、证券服务机构存在“文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解”；“未及时报告或者未及时披露重大事项”等情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施；情节严重的，可以同时采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。
同日，发行人科前生物，以及两位保荐代理人林联儡、康自强，都收到了证监会出具的警示函。

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《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
招商证券保代年内已是二次被罚。今年5月29日，上交所发出对傅承、沈韬两位保代的监管警示函。上交所认为，发行人与重要客户之间是否存在相关利益安排、实际控制人与重要客户之间是否存在异常资金往来等情况，系影响发行人业务是否独立、是否具备持续经营能力等审核判断的重要因素，也是影响投资者投资决策的重要信息，但两位保代未能尽责。上交所决定对保荐代表人傅承、沈韬予以监管警示。