宋清辉：中介机构应扮演好“看门人”角色( 五 ) 著名经济学家宋清辉对野马财经表示

　　这也并不是国信证券投行业务第一次“触雷”。

　　2018年6月，因担任*ST华泽（000693.SZ)财顾及其申请恢复上市的保荐机构时涉嫌虚假记载、重大遗漏，国信证券就被证监会处以“没一罚三”共计2800万元。

　　除此之外，据野马财经不完全统计，2016年国信证券违规事项达十余件，2017年至今发生违规事件也已经超过5起。其中不乏营业部风险管理不合规、代销金融产品业务违规、内控不完善等“老生常谈”的问题。

　　与此同时，国信证券多名员工也因非法持有股票的行为领罚单。

　　譬如2015年6月，国信证券掀PE腐败风波，两名前保荐人戴丽君、刘兴华因借用他人账户突击买入天润曲轴（002283.SZ）原始股，并在公司IPO成功后违规获10倍收益，遭证监会罚没上亿元及禁入市场10年；2016年5月，时任国信证券投行部业务三部负责人罗先进“故技重施”，最终被罚没共计2255万元及终身市场禁入。

　　此外，在债券承销业务中，国信证券也两次被曝通过行贿获得审批便利。