然而 ， 万联证券的上市之路颇为坎坷 。
2020年4月17日 ， 万联证券收到了证监会的反馈意见 ， 在近万字的反馈意见中 ， 证监会就万联证券的规范性、信息披露以及财务会计资料相关三方面内容 ， 提出了32个问题 ， 主要涉及万联证券的股权、关联交易、扣非净利润下滑等业务情况 。 2016—2018年 ， 万联证券净利润分别为3亿元、3.11亿元、2.54亿元 。
9月28日 ， 该公司又因违法遭到监管警示函 。 广东证监局发布关于对万联证券采取出具警示函措施的决定称 ， 万联证券作为中钰科技时任主办券商 ， 在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中 ， 未能勤勉尽责、严格履行法定职责 ， 违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第五十四条的规定 。 广东证监局责令万联证券认真核查执业中存在的问题 ， 制定切实可行的整改措施 。
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