1、控股股东及其关联方资金占用、违规担保等恶性违规行为 。
2、并购重组中高额业绩承诺未完成的违规行为 。
3、公司管理层在重大交易中决策不审慎的不当行为 。
4、上市公司利用敏感信息概念炒作的违规行为 。
5、中介机构未勤勉尽责的违规行为 。
6、募集资金使用管理不规范的行为 。
当上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题 ， 证监会也可能会发出警示函予以警示 ， 进行行政处理 。

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