[中国证监会]证监会通报2019年两批首发企业现场检查情况:86家中完成84家,其中30家终止审查,将专项检查( 二 )
此前的7月8日 , 证监会对鲁华泓锦、句容宁武、嘉曼服饰、斯达半导体、之江生物、明冠新材料等6家拟上市企业出具警示函 。 其中斯达半导去年11月过会时 , 因此前现场检查中被采取监管措施 , 发审委要求公司代表说明整改情况 。 斯达半导今年2月上市后连续22个一字涨停板 , 股价较发行价12.74元一度翻了10倍以上 。
今年1月 , 因IPO项目之江生物现场检查中 , 上海某会计师事务所因函证、关联交易等问题收到警示函 。 有消息称 , 之江生物拟在科创板上市 , 近日正式接受海通证券辅导 。
有投行人士表示 , IPO除了去年至今公布的三次抽签到的20家企业外 , 还有的是审核人员直接报送 , 国企和金融企业都有 , 即使申请撤材料也会被查 。 结果主要是出具关注函、出具警示函、送稽核三个 。 最后也有IPO审核过关 , 其中财务数据的真实性是红线和底线 。
实施三年多现场检查近200家首发企业 证监会称 , 首发企业现场检查制度已正式实施三年多 , 对净化市场环境、提高上市公司质量效果显著 。 对近200家企业进行现场检查 , 针对检查中发现的问题作出分类处理 , 对存在严重问题的首发企业及中介机构分别采取行政监管措施、立案稽查、作出行政处罚等监管手段 , 对信息披露违法违规保持高压态势 , 坚持从严审核、严把质量关 , 有效减少企业“带病申报、抢跑占位”等情况 。
下一步 , 为提高检查工作的针对性和有效性 , 证监会在开展全面检查同时 , 将针对审核中的问题采取专项检查方式 , 提升监管效能 , 对首发企业进行分类监管、精准监管 。 同时将以贯彻实施新证券法为契机 , 进一步强化信息披露要求 , 严格落实发行人信息披露第一责任 , 压实中介机构法律责任 , 坚持服务实体经济和保护投资者合法权益的根本方向 , 推动资本市场高质量发展 。
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