在太平洋证券5月12日晚间发布的公告里 ， 云南证监局直指其内蒙古分公司存在的六大管理问题 ， 如公司针对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患 ， 未及时发现存在风险并妥善处置以及对内蒙古分公司的考核未充分考虑被考核人员的行为合规性等 。

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正因此 ， 公司被云南证监局采取责令限期改正和责令增加内部合规检查次数的行政监管措施 。 与此同时 ， 内蒙古证监局对太平洋证券内蒙古分公司采取处罚措施为 ， 责令改正并暂停新开证券账户1年 。
本文源自中国基金报

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