一直以来 ， 证券从业人员代客理财、违规炒股都是不能踩踏的法律“红线” ， 虽然业内希望有所突破 ， 但在现有的法律框架下 ， 依然是各从业人员不能逾越的“禁区” 。
不过 ， 去年下半年监管开始推进的基金投顾试点改革 ， 打破了以往不能代客理财、全权委托管理客户资产的瓶颈 ， 财富管理行业将迎来实质性突破 。 至目前 ， 有包括基金公司、第三方理财、银行和券商合计18家金融机构已经逐步开展试点工作 。
但是 ， 基金投顾试点目前数量有限 ， 且只是集中在基金投顾领域 ， 尚未在股票买卖领域允许代客理财 。 近年来 ， 券商员工私下接受客户委托买卖证券、从业人员非法持有股票是券商被罚的“重灾区” ， 也直接连累券商分类评级结果 ， 监管罚单对证券机构进一步加强合规经营 ， 起到警示意义 。

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