财经杂志|首次券商公司债执业能力榜单出炉，头部券商稳居A类，中小券商聚集C类( 二 )

中证协表示，本次执业能力评价是对各参评证券公司2019年公司债券业务情况开展的评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。

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中小型券商合规问题频出
在C类评价中，绝大部分为中小券商，包括因为合规问题屡屡被处罚的万和证券、东海证券。此外，此前因假公章事件引发债市波动的国海证券亦在列。
具体来说，存在以下情形之一的证券公司会被划为C类：未按要求报送能力评价材料；公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的。
今年以来，中小券商频频收到罚单。截至9月24日，万和证券已收到5张罚单，公司内控合规管理存在较大缺陷。爱建证券、华林证券、东海证券已分别收到3张罚单，已被采取责令改正、出具警示函等多项行政监管措施。其中，华林证券于今年1月被采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施，东海证券亦于4月被采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施。

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中证协表示，执业能力评价是协会贯彻落实证监会《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》（证监发〔2020〕77号）的具体举措，是强化执业质量正向激励的重要方式。协会将进一步健全执业能力评价体系，通过执业能力评价发挥好自律引导行业高质量发展的作用，促进证券公司建立业务发展与合规风控相平衡的发展理念，实现由数量规模型向质量能力型的发展转变，同时推动形成市场激励约束有效、行业竞争良性有序的发展生态。