券商中国|大通证券员工扎堆炒股？2人干了5年未销户从业人员为何总踩红线？

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常在河边走，哪有不湿鞋。证券从业人员违规炒股的红线从未放松，从业人员开立账户也同样是禁止行为。
近日，大通证券某营业部被福建证监局点名，因其对员工开立证券账户情况缺乏有效监控、未按要求发放经纪人执业证书及开展培训等。其中，该营业部有13名员工入职超过半年未注销证券账户，更有2名员工入职超过五年仍未注销账户，还有1名员工在入职后开立账户，可算是“知法犯法” 。
虽然监管并未直指相关人员存在违规炒股行为，但作为从业人员，拥有证券账户也属于“瓜田李下” 。回顾2020年以来的情况，业内颇多券商分支机构存在违规炒股、代客炒股等问题，其合规问题仍有待规范。
大通证券营业部被“点名”
证券从业人员不得炒股，这是监管为防范风险而设下的红线。对于证券从业人员来说，在入职后获取证券从业资格+注销证券账户属于执业必备。然而，大通证券福州五四路证券营业部却忽视提醒员工执行这一纪律。
近日，大通证券某营业部被福建证监局点名，因其存在内控不完善的问题。具体来看，福建证监局主要指出该营业部存在的三点问题：
一是对员工（含经纪人）开立证券账户情况缺乏有效监控， 13名员工入职超过半年未注销证券账户，其中：2名员工入职超过五年未注销证券账户， 1名员工入职后开立证券账户；二是未按要求发放经纪人执业证书；
三是未按要求开展经纪人岗前培训和后续职业培训。

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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。此外，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。
在培训方面，《证券经纪人管理暂行规定》也明确指出，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。在为证券经纪人进行执业注册登记后，证券公司应当按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
虽然监管并未直指相关人员存在违规炒股行为，但作为从业人员，拥有证券账户也属于“瓜田李下” 。基于上述问题，福建证监局决定对大通证券福州五四路证券营业部采取责令改正行政监督管理措施。

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