太平洋证券|一家上市公司出事，两家券商遭监管！发生了什么？( 二 ) |券商|中钰科技|

监管责令太平洋证券制定整改措施

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广东证监局指出太平洋证券督导中钰科技时的“两宗罪” 。
1 太平洋证券作为中钰科技时任主办券商，在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改；
2 在为公司2015年两次股票发行项目出具合法合规性意见过程中，未按照全国中小企业股份转让系统相关业务规则的要求充分履行审慎核查义务，于2015年7月27日及8月12日不当地出具了“公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形”及“公司在挂牌期间及本次股票发行过程中，规范履行了信息披露义务”等专项意见，未能保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条的规定，广东证监局决定对太平洋证券采取出具警示函的监督管理措施，责令其认真核查执业中存在的问题，制定切实可行的整改措施，并于收到决定书之日起30日内书面报告广东证监局。
频频被罚
太平洋证券分类评级遭遇四连降
值得注意的是，对于太平洋证券来说，被罚这件事，可能已经有点“麻木”了。近年来，在业绩低迷之下，太平洋证券遇到的糟心事也不少，特别是今年以来，公司频频被罚。
今年5月，内蒙古证监局责令太平洋证券内蒙古分公司进行改正，并暂停新开证券账户一年。随后，云南证监局对太平洋证券采取责令限期改正和责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
值得注意的是，这两个处罚都源于内蒙古分公司原总经理宋某和其下属员工违规销售宋某实际控制的投资公司理财产品。
今年8月，中国人民银行沈阳分行对太平洋证券出具了两张罚单，原因是未按规定履行客户身份识别义务。
不仅如此，太平洋证券多起官司缠身。 9月25日晚间，太平洋证券发布涉及诉讼及诉讼进展公告，公告显示，太平洋证券及其子公司在最近12个月内累计涉及诉讼（仲裁）金额达23亿元（本金）。

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多种问题加身之下，太平洋证券的分类评级也逐年下滑。在不久前证监会公布的2020年证券公司分类评价结果中，太平洋证券的评级为CCC ，这已经是其连续第四年评级下滑。 2017年-2019年，太平洋证券的评级分别为A、BB、和B 。