恒泰证券|因垫资开户、协助配资等，恒泰证券年内四次收罚单( 二 ) |罚单|

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余安义作为恒泰证券机构交易部负责人、陈褘杰作为恒泰证券机构交易部相关团队负责人，对相关违法违规行为负有直接责任。陈建功作为恒泰证券机构交易部合规专员，在知悉相关违法违规行为后未及时向公司合规部门报告，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。
根据相关规定，证监会认定余安义、陈褘杰为不适当人选，要求其自行政监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司融资融券与经纪业务相关职务。认定陈建功为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券基金经营机构合规相关职务。

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一边净利大增，一边风控短板屡接罚单
据百度百科显示，恒泰证券前身为成立于1992年的内蒙古证券有限责任公司。注册地为呼和浩特市，注册资本20.06亿元。现设有144家证券营业部，经营范围包括证券自营、代理证券买卖业务、代理证券还本付息和红利的支付、证券投资咨询、资产管理、融资融券、代销金融产品等。
2019年，恒泰证券合并实现营业收入320,214.80万元，较2018年增长226.55%；合并实现净利润76,284.56万元，较2018年增长219.95% ，实现了营收净利的双丰收。分业务来看，报告期内，恒泰证券经纪及财富管理业务实现营业收入1,095.86百万元，较2018年增长17.01%；投资银行业务实现营业收入330.08百万元，较2018年增长99.82%；投资管理业务实现营业收入849.16百万元，较2018年增长78.24%；自营交易业务实现营业收入849.74百万元，较2018年增长226.32% 。
值得注意的是，本次因融资融券业务对恒泰证券及相关业务负责人进行处罚已是年内对第二次。而公司及员工违规连累公司遭罚，已经是近半年来的第四次。
上述财务数据显示出近年来恒泰证券在各项业务方面的飞速发展，同时，风控不足也是致命短板。
2019年11月4日，中国证监会网站公布了“关于对张超采取出具警示函措施的决定” 。公告显示，恒泰证券在开展融资融券业务过程中，存在为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用方面的问题。
张超作为恒泰证券机构交易部员工，对上述违规行为负有责任，中国证监会决定对张超采取出具警示函的行政监督管理措施。