财联社|深圳、浙江两地各掀私募监管风暴，警示函曝光私募多个行业“常见病”( 二 )

公司官网信息显示，杭州浪淘沙正式运营于2015年初，目前管理基金规模近10亿。此外，公开资料显示，该公司是民营企业500强之一华立集团旗下全资子公司。华立集团是昆药集团、健民集团和华正新材三家A股上市公司的控股股东。
私募监管愈发严格
事实上，在浙江监管局下发警示函的同时，各地证监局对于私募业务的监管也日趋严格。 6月4日，江西证监局发布对江西世行大通资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。 6月2日，福建证监局也发布了对福建海诚投资有限公司采取出具警示函措施的决定，原因是未及时披露减持计划。
而作为私募开展较为广泛的深圳地区，深圳证监局仍在持续整治私募乱象。
7月3日，深圳证监局对誉德财富管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。该公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益的情况。

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而在此前的6月10日，深圳证监局曾对辖区第一批重大违规私募基金管理人进行通报，涉及131家私募基金管理人。其中13家涉嫌犯罪。从被纳入名单的私募基金管理人相关事由来看，主要包括因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌犯罪进入刑事追责程序，以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中国证券投资基金业协会强制注销私募基金管理人登记等情形。
次日，深圳证监局再次发布了《深圳证监局关于组织下去私募基金管理人开展自查自纠的通知》。深圳证监局表示，为促进深圳私募基金行业规范健康发展，强化对私募基金管理人的警示教育，督促各管理人依法合规经营，将结合日常监管执法和风险监测处置等情况，陆续公开披露辖区重大违规私募基金管理人的名单。
近年来，在整治私募乱象方面，监管方面从未停下整治的步伐。除了上述各地证监局持续开展自查自纠，中基协也会定期发布注销私募基金管理人公告。 7月3日晚间，中基协再次发布17家私募基金管理人，因未能在书面通知发布后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书而被注销。