券商中国|踩雷康得新，北京银行被处罚！暂停债务主承销业务6个月

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继广发证券后，又一家金融机构因为牵扯进上市公司财务造假事件被叫停相关业务。
7月17日，券商中国采访人员从中国银行间市场交易商协会处获悉，该协会发布了自律处分信息，指出北京银行作为康得新相关债务融资工具的主承销商，在尽职调查工作未遵循勤勉尽责原则，被协会进行警告以及暂停债务融资工具主承销相关业务6个月。
公开信息显示，交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织，为全国性的非营利性社会团体法人。其业务主管部门为中国人民银行。
A类主承销商被暂停业务半年
处分信息显示，北京银行在康得新债务融资工具的注册发行和后续管理期间的相关行为违反了银行间市场相关自律管理规则。

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具体有：一是尽职调查工作未遵循勤勉尽责原则、未保证调查质量，未对康得新参与现金管理业务的情况进行充分尽职调查并督导康得新在债务融资工具发行文件中予以披露；二是对债务融资工具募集资金使用情况监测和督导不到位，未监测到康得新将募集资金划出体外的情况并督导其及时披露募集资金用途变更信息。
经过初审和两次复审，交易商协会决定对北京银行予以警告，暂停债务融资工具主承销相关业务6个月，包括（暂停受理北京银行报送的非金融企业债务融资工具的注册材料，暂停受理北京银行报送的新增主承销商团成员的材料）等，并责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
“这次处罚下来，意味着由交易商协会管理以及审批的债券，包括短融、超短融以及中票之类的产品，北京银行在未来半年内不能做这类产品的承销业务了。 ”一位银行投行部人士告诉采访人员。据了解，非金融企业债务融资工具具体包括短期融资券、中期票据、中小企业集合票据、超级短期融资券、非公开定向发行债务融资工具以及资产支持票据等类型。
针对“暂停受理北京银行报送的新增主承销商团成员的材料”这一处罚，一位外资银行固收分析师认为， “北京银行一直都是交易商协会的主承销商，取消受理报送资料，应该是指未来6个月申报主承销商的会员资格不会被受理。 ”
根据交易商协会今年5月在官网公布的名单，全国主承销商有68家，主要为银行、券商和信托，其中A类主承销商共有43家，主要是国内大型银行和券商，北京银行位居其中。