a股市场|首张罚单闪电出笼精选层监管措施可向A股市场靠拢( 二 ) |罚单|新三板|

比如股转公司开出的精选层首张罚单，明显有监管乏力之感觉。如果按照A股市场的要求，其处罚力度显然就会大得多。就宝源胜知的违规减持来说，违反了《证券法》第三十六条的规定，其减持行为构成信息披露违规。既然如此，那就应该执行《证券法》第一百八十六条的规定：在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。根据该条款，不仅要没收宝源胜知减持股票的违法所得，同时还要处以买卖证券等值以下的罚款，这样的处罚较之于股转公司作出的“出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施”要严厉得多，对市场的震慑力也要大得多。
资本市场充满了各种各样的利益关系，而为了利益，各种违法违规行为也是接连不断地发生，所以资本市场需要“严监管” 。尤其是精选层，这是新三板与A股市场的连接处，承载着将新三板合规合格公司向A股市场输送的功能。而要打造合规合格的精选层公司， “严监管”是必不可少的。这就要求监管的制度也必须严厉严格，因此，精选层有必要在监管制度等方面靠拢A股市场，甚至可以有选择性地将A股市场的法制建设引入到精选层中来。
【a股市场|首张罚单闪电出笼精选层监管措施可向A股市场靠拢】

a股市场|首张罚单闪电出笼 精选层监管措施可向A股市场靠拢( 二 )

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