|非交易过户打新只待发令枪券商+基金合作分成

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经济观察报采访人员周一帆万事俱备、只欠东风。
资管行业翘首以盼的非交易过户打新还有最后一关，业内正在焦虑地等待中国基金业协会（以下简称“中基协”）的发令枪响。
把手里的股票“盘活” ，通过非交易过户的方式划转至专业机构的制定账户，委托券商或基金进行打新，这个新鲜的玩法，已有很多上市公司股东和个人表示出浓厚的兴趣。 “我们都在等中基协出台正式的备案指引。有消息说是要等创业板注册制启航以后再放行。 ”一家大型券商资管部门的财富顾问孙明告诉经济观察报采访人员。
一位业内人士称，比原定时间推迟一月，或将在9月左右发布券商单一资管计划的备案指引。 “现在情况就是，客户很急，我们很急，基金公司也很急。 ”谈到眼下非交易过户打新业务的进展，孙明坦言。
券商的急切心情也可以侧面反映出这一业务当前市场需求强烈。据孙明透露，光是其所在公司一个营业部，都有几十个客户对这个业务表示出兴趣，其中不乏多个上市公司大股东。 “只要有不动的股票就完全可以参与，我们也希望能和有意愿的所有客户开展这一业务。 ”孙明称。
非交易过户打新重出江湖
实际上，非交易过户的打新业务可以追溯到资管新规实施之前，从这个意义上，也可以说是重出江湖。彼时，这项业务被称为定向划转，其业务逻辑是，定向资管计划开设的证券户与委托人同名，因此股份可以互相划转。定向划转大部分是用于股票质押，而此后出台的网下打新规则要求打新需要底仓，市场便逐渐挖掘出定向划转的打新需求。
2019年6月，证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，对单一资产管理计划的账户名称进行了统一规范，格式变更为“证券期货经营机构名称－投资者名称－资产管理计划名称” ，同名账户之间的非交易过户途径就此封住，衍生而来的打新业务自然也进入了停滞。
今年4月30日，中登公司发布《证券非交易过户业务实施细则》，并在规定中对私募资管的非交易过户申请进行了明确，为非交易过户的打新业务重启铺平了道路。据悉，目前各家资管机构的系统已按照新规要求改造完毕。
据券商方面介绍，通过非交易过户的打新方式，客户可以用已持有的非流通股票作为打新底仓，参与新股申购，实现存量股份的盘活。其充足的股份可作为担保品融资，如果股东持有的是沪市股票，可以融资深市股票打新。
“整个流程十分简单。个人客户、普通机构如果认可网下打新的方案，就可以和专业机构签订合同，通过非交易过户方式把股票划转至专业机构的制定账户，剩下的就是专业机构运作了。在此过程中如果是上市公司大股东实控人，则必须发布相应公告。 ”孙明告诉经济观察报采访人员。

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