厦门玩乐|中小券商收102张罚单, 三大业务成受罚重灾区( 二 )

今年1月，东方证券收到的罚单中涉及五项合规题目。一是未将合规职责与风控职责严格区分；二是部门分支机构合规职员不具备3年以上相关工作经验；三是部门合规职员薪酬低于公司同级别平均水平；四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过1次；五是对合规有效性评估中发现题目的规范力度不足， 2017年合规有效性评估发现的54项题目中，有22项尚未完成落实规范。
今年8月26日，粤开证券因四项题目被广东证监局采取责令改正监管措施，其中一项题目为资管业务合规治理存在漏洞，未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等治理划定，未按规定配备兼职合规职员。
实际上，合规职员的处境好像相称尴尬，其主要工作内容包括公司内部的合规审查、监视识别异常交易、反洗钱，以及对本单位业务及员工进行监视检查等。但其职责所在轻易被业务部门误认为“故意找茬” ，一旦泛起题目，首先受罚的亦是他们。
时任粤开证券合规总监的黄立新，因对资管债券交易部分未按规定选配合规管理人员负有责任，被监视部分采取出具警示函监管措施。
投行尽职调查不充分
在业务方面，投行业务题目尤为严峻，成为监管一大重点。中小券商收到的102张罚单中， 12张同其投行业务开展相关，因尽职调查不充分、未督促发行人或申请人表露重大事项受罚的最多。
9月10日，华龙证券在保荐兰州庄园牧场股份有限公司申请非公然发行股票过程中，因对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作呈文、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容，而被证监会采取出具警示函监管措施。
今年6月，就有瑞信方正、国都证券等5家券商因投行业务受到监管部门处罚。其中，安徽证监局针对券商债券承销业务一连开出三张罚单。
详细来看，西部证券、华福证券分别作为安徽盛运环保（团体）股份有限公司公司债券16盛运01、公司债券17盛运01承销机构，因在尽职调查过程中，对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足，对发行人对外担保信息表露准确性督促不到位，被监管部门请“喝茶” 。
新时代证券为中弘控股股份有限公司公司债券16弘债01、02、03承销机构，因在尽职调查过程中，对发行人对外担保事项尽职调查方法运用不充分，对发行人公司管理及内控轨制运行情况关注度不够，亦被采取监管谈话。
针对券商投行业务存在的题目，监管部门处罚力度相对较轻。 12张罚单中， 7张罚单对券商开出警示函， 5张罚单对券商采取监管谈话的措施。
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