界面新闻|广州浪奇因信披违规收警示函，律师：投资者暂不能索赔，后续立案概率大( 二 )

此次被出具警示函的高管层均为近一年半到任高管。董事长赵壁秋2019年6月上任，财务总监李艳媚2019年7月上任，总经理钟炼军2020年4月上任，董秘谭晓鹏2020年7月上任。
“警示函不是处罚，股民无法因此索赔， ”广州律协证券专业委委员、法制盛邦律师事务所管理合伙人李修蛟律师对界面新闻表示，股民的索赔是基于公司或相关责任人虚假陈述、内幕交易、证券欺诈发行等。前董事长是因违法违纪被监察委立案调查的，不是证监会的立案调查，所以股民无法因前任董事长被查而索赔。
浙江裕丰律师事务所厉健律师也对界面新闻表示，广州浪奇因信息披露违规收到广东证监局警示函，由于警示函不属于行政处罚决定，受损投资者目前不能起诉索赔。根据虚假陈述司法解释，上市公司等因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔。
不过，对广州浪奇后续会否被立案，律师均认为概率较大。
李修蛟律师认为，后续广州浪奇被证监会立案调查的可能性较大， “爆雷后被证监会立案调查的上市公司不少。 ”
厉健律师进一步指出，根据警示函查明的违规事项，不排除后续广州浪奇被证监会立案调查的可能，提醒受损投资者密切关注。 “目前我们已经开始投资者索赔预登记，暂定在2020年9月27日前买入广州浪奇股票，并在2020年9月28日（含当日）后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以预登记。 ” 厉健表示，索赔预登记条件将根据今后证监会调查结论进一步调整，最终以法院认定为准。