财联社|投行员工“廉洁问题”引发客户纠纷，拖累券商遭罚，看廉洁从业实施细则列举了哪些投行不廉洁行为( 二 )

在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配；不得为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务。
在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；不得以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务；不得以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品。
【财联社|投行员工“廉洁问题”引发客户纠纷，拖累券商遭罚，看廉洁从业实施细则列举了哪些投行不廉洁行为】在证券投资咨询业务中，不得收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员；不得以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果。