我国史上规模最大一次知识产权交易如何成交？中科院首次拟拍卖932件专利

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《中国经济周刊》记者宋杰 | 济南、上海报道

编辑：蒋莉莉

（本文刊发于《中国经济周刊》2018年第13期）

3月16日，中国科学院（下称“中科院”）建院以来首场专利拍卖会在山东济南举行，经过3个小时的激烈竞价，此次拍卖最终成交28件专利，成交额503万元，单个拍品最高成交价60万元。

作为“科研国家队”，中科院此次将高质量、大规模的专利成果通过市场化运营实现科技成果转移转化，是我国专利公开拍卖有史以来数量最大、质量最高的一次。

一共932项拟拍卖专利成果来自中科院的57家院属机构，涵盖新材料产业、新一代信息技术产业、智能制造产业、健康产业等前沿领域。拍卖方式实现网上竞价与拍卖举牌结合，浏览量最高的36项专利参与了此次山东专场的现场拍卖。

中科院专利拍卖首秀山东，企业或最高享有500万元政府补贴

“第一件拍品是一种用于室温消除甲醛的催化剂，起拍价40万元。”3月16日的活动现场，主持人话音刚落，就有企业举牌。

根据现场规则，每轮加价幅度1万元，经过10轮加价角逐，最终首件拍品被山东一家专业环保公司以50万元的价格竞得。

“买家”负责人现场表示，公司于2005年成立，一直想寻找适合企业新动能转化的好技术，该技术可将大部分甲醛在室温下转化为二氧化碳和水，没有甲酸、一氧化碳等副产物，甲醛转化率可达100%。“拍前我们已经做过项目背景调查，拍后我们一定要使用好。”

“经过争取，最终首站设在了山东，后续还将在江苏、浙江、上海、福州、深圳等省市举办专利拍卖。”“点拍网”负责人、组织此次山东专场拍卖的佳联国际拍卖有限公司总裁王红宝介绍。

“首秀”选择山东，主办方可谓用心良苦。山东省科技厅副厅长潘军告诉《中国经济周刊》记者，目前山东正在打造新旧动能转换综合试验区，要出更多加快支持新旧动能转换的“实招”“硬招”，通过拍卖这种形式可以找到支持企业新旧动能转换的好路径。“山东与中科院签有长期科技转化框架协议，专利拍卖将成为常态，希望山东企业家能胆子再大一点，把好的专利技术‘带回家’。”

“中科院建院以来，征集院属机构专利成果，在全国范围内进行拍卖，这样的活动尚属首次。”中科院科技促进发展局副局长陈文开表示，山东专场拍卖会是此次活动的第一站。通过开展专利成果拍卖会，中科院将积极探索高效的成果转化机制、畅通专利许可转让渠道，推动地方实现产业结构转型升级。

在拍卖会启动仪式上，山东省知识产权局局长于智勇、中科院知识产权运营管理中心主任隋雪青签署了战略合作框架协议，双方正式建立战略合作机制，将协同构建山东新旧动能转换专利库、共建常态化知识产权展示交易机制，加强对成功交易专利的后续扶持力度等。

据了解，为更好地鼓励和推动企业参加，山东省对参与竞拍的企业提供政策优惠，参加竞价（拍卖）购买专利的企业，转化实施后，将按比例给予一定奖励和资助。符合相关产业化政策的，可以纳入重点领域关键核心技术项目进行培育，最高可享有500万元政府补贴。

专利剩余存活期越长，价值评估可能越高

为了此次拍卖，中科院知识产权运营管理中心推出“中科院专利估值模型”，从专利先进性、技术支撑度、市场关联度3个维度进行评价，生成拟拍卖专利的预估值。据悉，932件拟拍卖专利经估值预算，总价值约2.9亿元。

据了解，专利的剩余存活期是专利价值评估中的重要指标，即将失效的专利价值通常都不高。北京集佳知识产权代理有限公司长沙分公司律师、专利代理人彭文波分析，中科院此次拍卖，绝大多数专利的剩余存活期都在1～15年之间，起拍价在100万元以上的专利剩余存活期在9～14年之间。从起拍价来看，78.74%的专利起拍价在10～50万元之间，15.81%的专利起拍价在50～100万元之间，起拍价100万元以上的专利占比只有5.54%。

“起拍价超过100万元的高价值专利主要集中在新材料产业、新一代信息技术产业、智能制造产业和健康产业。健康产业的专利起拍价普遍较高，占到了起拍价200万元以上专利数量的一半。”彭文波表示。

参与竞拍的专利覆盖《知识产权重点支持产业目录2018》中健康、新材料、现代农业、智能制造等在内的9个产业。其中，新材料产业、新一代信息技术产业、智能制造产业和健康产业占据了全部竞拍专利总数的78%。可见中科院在国家重点支持产业中的关注方向。

从中科院院属机构专利布局来看，本次拍卖排名第一的是山西煤炭化学研究所，参与竞拍的专利总价达到了2147万元。其次是上海药物研究所，参与竞拍的专利总价达到了1749万元。而且上海药物研究所的专利几乎全部为健康产业，起拍价较高。排名第三的是上海自动化研究所，其专利主要集中在新一代信息技术产业，参与竞拍的专利总价达到了1713万元。

值得一提的是，参与此次史上最强拍卖的还有中国科学技术大学、中国科学院大学、中国科学院研究生院3个教学机构。

拍卖旨在推动成果快速产业化

中科院可为企业量身制作专利产品

据中科院知识产权运营管理中心主任助理安莉莉介绍，截至2017年12月31日，中科院拥有有效专利4.6万多件。目前中科院的知识产权运营管理已形成体系，成立了中科院知识产权运营管理中心，促进知识产权的商业化运营。

据中科院报告统计显示，2017年中科院通过科技成果转移转化，使社会企业新增销售收入达到4080亿元，新增利润503亿元；院所投资企业实现销售收入4007亿元，净利润107亿元。

例如，中科院的低阶煤专项已落实20个工业示范项目，预期带动社会投资400亿元，建成后可实现年产值234亿元。“机场安检智能识别系统”已示范应用于国内61个机场的旅客安检，在全国旅客吞吐量超过3000万人次以上机场的示范覆盖率达到80%。

中科院知识产权运营管理中心主任隋雪青表示，从企业的角度来看，专利主要有3种获得方式，第一种是许可，这种情况一般是企业已经有产品了，有了专利许可后产品上市就不会侵权。第二种是参与竞买，拍卖是一种快速的成果转让方式，一般金额较小。对于价值更高的专利，一般采用第三种转让方式，即协议转让，企业与发明人深度交流，共同探讨产业化进程，发明人可能要长期为企业提供技术支撑。

那么，中科院这一次为什么采用大规模拍卖的形式转让专利？隋雪青告诉《中国经济周刊》记者，中科院此次大规模拍卖专利，旨在推动所属科研院所对接市场需求、促进成果快速产业化，表达了中科院愿意把科学院的知识产权和企业需求常态化对接起来，面向国民经济主战场，做出中科院应有的贡献。

“当然，拍卖只是一种形式，中科院也可以根据企业的需求，推出定向服务，为企业量身制作专利产品。即便是用拍卖的形式，只要企业有需求，也可以在拍卖之前与发明人交流，之后与发明人进一步合作。中科院在全国设有很多分支机构，也可以持续为企业提供相应的帮助。”隋雪青表示。

2018年第13期《中国经济周刊》封面