全世界第一牛叉的小镇，出了5位诺贝尔奖得主！大名鼎鼎的费尔普来源：海豚学研社作者：海豚学研社"

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作者：

王老虎

萨缪尔森从出生到坟墓，走在鲜花和掌声铺就的道路上，除了在博士毕业教职上遇到点小小不如意，人生只能用圆满来形容。当你艳羡不已，准备匍匐其脚下膜拜学习时，我想说，对于我们这些普通人来说，除了他治学的方法和态度之外，萨缪尔森并不具备榜样的力量。

举个例子，我们在宏观经济学中学习过，新古典综合派用乘数-加速数原理解释短期经济波动的来源，而这篇文章是萨缪尔森灵机一动用一下午的时间写出来的，然后就是顶级刊物发表和全世界经济学子的学习，如果你想模仿他、甚至成为他的话，你是否可以一下午写一篇一级A类，一生写500多篇论文，而且基本上全部是独立完成，最终多数成果进入教科书呢？治学方法可以学习，但是有些事情真的不是努力和方法可以解释，咱们普通人就没有必要较劲了，以免邯郸学步、东施效颦。

榜样必须是那种先天条件和我们差不多，人生际遇和我们差不多，但是就在这差不多的命运中，他们表现出和大多数人不同的精神，坚忍不拔、果敢执着、不畏艰险、矢志不渝，最终赢得了鲜花和掌声，那是我们也力所能及的努力，而不是可望而不可及的神迹。我们和他们之间的区别可能是，比他们懒散怠惰、不思进取、知难而退，或者可能是因为我们随越而安的好心态。

所以我说，爱因斯坦不是榜样、特斯拉不是榜样、萨缪尔森也不是榜样，能成为榜样的多如牛毛，今天咱们就说说比萨缪尔森更会投胎的榜样人物费尔普斯。前面咱们文中说过，萨缪尔森出生的小镇出了两位诺贝尔经济学奖获得者，一位是萨缪尔森，另一位是他的学生斯蒂格利茨。费尔普斯人生只有在这一点上决胜萨缪尔森，他出生在纽约州的黑斯廷斯镇，这座小镇前后共有6位诺贝尔经获得者。

1951年，本镇居民泰勒获得诺贝尔医学奖。46年后，泰勒的邻居莫顿获得经济学奖。1951年，泰因贝格欣赏黑斯廷斯的学术环境和氛围，从纽约迁居至此，然后在1988年获得物理学奖，他所在的实验室成员中，有一位已故成员是1975年获得物理学奖的雷恩沃特。1996年，小镇居民威克瑞获得诺贝尔经济学奖，20年后，费尔普斯获得诺贝尔经济学奖。

费尔普斯获奖后，有记者询问，是否黑斯廷斯的水和别处的水不同，费尔普斯笑着说，黑斯廷斯最不同的就是这里的高中教育。具体那里的教育好在哪里，本人手头毫无资料可以评价。打个比方说，如果某高中每年考上清华北大的毕业生超过100个，你肯定会觉得这个学校很牛，但是如果我说这是人大附中，你就会觉得原来如此，那是应该的。黑斯廷斯高中就是人大附中一类的学校。

费尔普斯在2006年获得诺贝尔奖之前，在我国几乎没有什么名气，除了资本积累的黄金律之外，很少能从经济学教材和刊物上看到他的名字，这误导了我们，以为他是个很平凡的经济学家。实则不然，费尔普斯在美国经济学界如日中天。

2001年10月，仅仅在911事件之后一个月，哥伦比亚大学召开了以向费尔普斯致敬为名的学术研讨会，与会者是来自全世界最著名的400位经济学家们，所有人的论文均以自己的研究受益于费尔普斯哪篇论文作为开端，我们耳熟能详的那些大牛们皆以此方式发表了向费尔普斯致敬的学术讲座。会后论文在200年结集出版，书名为《现代经济学中的知识、信息及预期：向费尔普斯致敬》（这本书目前应该还没有中文版，我2008年从国家图书馆复印了英文版），该论文集中作者包括索洛、卢卡斯、曼昆、斯蒂格利茨等。迄今为止，我没有听说另一场以向某某致敬为名的学术研讨会（多数原因是我孤陋寡闻，希望您留言广告。）

费尔普斯之所以受到如此高的礼遇，不仅因为他卓越的学术贡献，更因为他支持年轻人的高尚举动。费尔普斯在哥伦比亚大学教书时，热衷于组织研究生和年轻教师的研讨会，并将研讨会论文结集出版，以此支持年轻学者的研究道路，这是费尔普斯特别令人敬重的地方，学术上的无私精神。鉴于新凯恩斯主义者（也包括卢卡斯等新古典宏观经济学代表人物）的多数理论和模型来源于费尔普斯的早期研究，因此多数学者认为费尔普斯是新凯恩斯经济学最重要的奠基人之一，而诺贝尔奖委员会则奖励其构建宏观经济学微观基础的贡献，这一贡献促进了新凯恩斯经济学和新古典宏观经济学的发展。

当然，费尔普斯自己驳斥这种说法。根据对欧洲长期失业和萧条的研究，费尔普斯撰写出版了《结构性萧条》（这本书国内有中文版，完全不同于林毅夫的新结构主义经济学），并在多处场合一再强调自己是结构主义者，而不是新凯恩斯主义者，但是这完全挡不住所有文献和教材在不承认其结构主义的前提下，众口一词地称其为新凯恩斯主义者，包括我们现在使用的所有经济学流派教材。真替他无奈啊，毕竟他年事太高，已经无法发扬光大自己的结构主义理论。

费尔普斯是个很低调的人，除了活跃于讲台和学术研讨，极少见诸于媒体对美国和世界经济指手画脚。他30年如一日地住在纽约公园旁边租住的三室一厅中，无房、无车，每天坐地铁穿过纽约公园上下班，甚至娶了一位离异带女儿的太太，以至于自己一生再未生育。生活简单、简朴，唯有教学和学术是他兴趣所在。在获得诺贝尔奖金之后，记者问他有何打算时，老人家的回答是也许会买处房子。对于那些租房住的年轻人来说，这点人生态度是否也值得我们学习呢。

下面贴出本人博士论文中文献综述的一部分，据此可以看到那些最高调有名气的经济学家是如何看待这位低调经济学家的，也据此了解经济学的某些发展——国外学术界对费尔普斯经济思想的研究，主要集中在以下三个方面：

（1）研究费尔普斯的经济理论本身。例如，在《费尔普斯和现代宏观经济学》一书中，阿吉翁(Philippe Aghion)、弗雷德曼(Roman Frydman)、斯蒂格利茨（Joseph Stiglitz)和伍德福得（Michael Woodford）（2003）等人，分别研究了费尔普斯的不完全信息、预期和菲利普斯曲线、失业均衡的决定因素、消费者市场、新凯恩斯模型和交错合同、不完全知识和学习动态、失业的跨期一般均衡模型、教育和技术变化等理论成果和学术思想。他们认为，费尔普斯的创新研究和学术成果，不仅对过去35年的经济研究，而且对于当前多数经济前沿课题的研究，也都具有重要的影响。

再如，豪伊特(Peter Howitt)（2006）在《费尔普斯：宏观经济学家和社会科学家》的论文中，回顾了费尔普斯经济思想的发展过程，分析了费尔普斯经济思想的主要成果，肯定了其学术贡献。论文指出，费尔普斯的研究是从考察新古典理论及其缺陷开始的。他全面研究了包括就业、工资、通货膨胀、储蓄、资本形成、公债、税收等宏观经济问题，构建了宏观经济学的微观基础，不愧为宏观经济研究的开创者。豪伊特还强调指出，费尔普斯始终关注就业、通货膨胀、公正、经济发展等社会问题。因此，他不仅是成绩卓著的经济学家，而且还是杰出的社会科学家。

（2）继承和借鉴费尔普斯的学术思想，创新和发展相关经济理论。例如，在费尔普斯“岛屿”模型的基础上，卢卡斯（Robert Lucas，1972）提出了理性预期经济周期模型；在费尔普斯自然率理论的基础上，斯蒂格利茨（1973）发展了均衡失业率的思想；泰勒尔(Taylor，1979，1980，1993）运用计量经济学方法，发展了费尔普斯的交错工资定价模型；卡沃（Guillermo Calvo，1979）和斯蒂格利茨（1984）扩展了费尔普斯的效率工资模型；费尔普斯的“消费者市场”模型在奥肯（Okun）的研究中发挥了重要作用；布兰查德(Olivier Blanchard）和萨默斯(Summers Arrow，1985）验证了费尔普斯的“劳动力市场滞后作用假说”；许多学者深入研究了最优通货膨胀计划的“费尔普斯难题”，其中包括泰勒尔（1979）和萨金特（Thomas Sargent，1999）；在技术进步中，关于教育的纳尔逊—费尔普斯“追赶模型”成为新熊彼特(JosephAlois Schumpeter)经济增长研究文献的重要思想源泉；费尔普斯—波拉克（Phelps—Pollak）的时间不一致性偏好，被莱布森（Laibson，1995）及其他众多学者引用；琼斯(Jones，1995）和其他学者的文献，都强调了费尔普斯关于人口与科技进步的关系；包括布兰查德和比恩（Biehn）在内的很多计量经济学家，检验了费尔普斯的内生自然率的结构主义理论，等等。

（3）研究费尔普斯经济思想的学术影响和历史地位。例如， 1970年，费尔普斯的讨论会文集《就业和通货膨胀理论的微观基础》问世。霍尔（R. E. Hall）评论说，“此书在某种意义上已经成为经典。几乎最近所有关于菲利普斯曲线和通货膨胀的研究都参考了这本书。……该书提供了关于就业和通货膨胀的生动的理论，……在解释自凯恩斯以来居于宏观经济理论中心地位的非均衡概念方面，该书取得了成功。”[1]

1985年，《政治经济学》出版。吉姆·托宾(Jim Tobin)认为，该书是继欧文·费雪(IrvingFisher)之后最新颖的经济学入门教科书。帕萨?达斯古波特（Partha Dasgupta）也高度赞扬该书，并把它列为剑桥经济学学士考试内容之一。

1994年底，《结构性萧条》出版。潘提·考瑞（Pentti Kouri）认为，“本书完全称得上是宏观经济理论的全新架构。其思路既不同于新兴新古典范式，也不同于主流凯恩斯的范式。”《经济学家》载文指出，“职业经济学家……将把该书作为20世纪90年代最重要的一本书……”皮特·帕塞尔（Peter Passell）指出，“《结构性萧条》可能会动摇现在的体系……一种解释长期失业的野心。”[2]伍德福得[3]、Hans Van Ees和Harry Garretsen[4]等人则认为，该书提出的结构主义理论并不是一种全新的范式。虽然其方法对当前的失业变动有很强的解释力，但其观点和结论与新古典经济学并没有很明显的区别。

1997年，《令人满意的工作》出版。克莱夫·克鲁克（Clive Crook）评论说，“费尔普斯提出了低工资补贴的激进方案。……这将改变（工人的）就业和工资前景。……费尔普斯的思想……说明了在追求社会目标时，市场友好型的方法如何与国家有效干预的政策相协调……。”[5]马丁·伍福（Martin Wolf）也撰文指出，费尔普斯“提出了有效的家庭税收信用的观点……最直接的冲击是最有效的。如果问题仅仅是低工资和工作的激励不足，解决方案就是补贴……（费尔普斯的研究）激起了关于低工资就业补贴的热烈讨论。”[6]缪尔达尔（Gunnar Myrdal）和罗尔斯（JohnBordley Rawls）认为该书是“反潮流”的。这体现在：工作并不是纯粹的负担，而是实现个人智力发展的重要源泉；报酬必须能够保障工人自立，否则自由市场经济不会创造最优数量的工作；认为政府提供的一般性收入保障计划无法解决穷人的贫困问题，需要提供非中性的低工资就业补贴。

2003年，《现代经济学中的知识、信息及预期》出版。美国经济学权威杂志《TheEconomic Journal》[7]详细介绍了书中的粘性和货币政策非中性等内容，并称“书中的逻辑和方法论问题会让读者感觉到……使用了理性预期假说的模型不再具有吸引力。”伦敦皇家霍洛威学院的Michael Spagat教授在评价该文集时说：“显然，费尔普斯是个有着广泛兴趣和宽阔思路的深刻思想家。……经济学家将乐于将此书置于自己的书架之上，以便随时查询。书中的某些论文定将成为经典。”[8]

2006年诺贝尔奖公告指出，费尔普斯的很多开创新性理论，对宏观经济学的研究和发展具有决定性的作用。其中，费尔普斯关于“附加预期的菲利普斯曲线”的研究，改变了人们对于宏观经济运行的看法，加深了人们对通货膨胀和失业之间关系的理解。费尔普斯提出的“黄金率”理论，不仅深化了跨代储蓄和资本形成理论的研究，而且也为旨在推进经济实现均衡增长的政策制定者提供了全新的理论背景。“费尔普斯的分析不但对经济理论，而且对宏观经济政策具有深刻的影响”。

经济学大师萨缪尔森（Paul. Samuelson）也曾称赞费尔普斯是一位走在时代前列的理论创新家，称自己“时常感觉……在费尔普斯开创性努力的引导和推动下前进”,指出费尔普斯的研究为经济学者提供了可兹借鉴和使用的“公共物品”，在经济理论研究领域，费尔普斯“具有外部性经济。”[9]

[1] Massachusetts Institute of Technology; Journal of EconomicLiterature, March 1972.

[2] http://www.columbia.edu/~esp2/ssreview.html

[3] Michael Woodford, Structural Slumps, Journal of EconomicLiterature,Vol. XXXII (December 1994), pp. 1784-1815.

[4] Hans Van Ees , Harry Garretsen. The Natural Rate MoveS! A ReviewEssay of Edmund Phelps" Structural Slumps. DE ECONOMIST 144. NO. I,1996.

[5] http://www.columbia.edu/~esp2/rwreview.html

[6] http://www.hup.harvard.edu/catalog/PHEREW.html?show=reviews

[7]《The Economic Journal》,1984.11.p980-981.

[8] Michael Spagat，A Review of: Knowledge,Information, and Expectations in Modern Macroeconomics: In Honor of Edmund S.Phelps，JEL Numbers: E3, E5, J6, O4.

[9] Knowledge , Information, and Expectations in Modern Macroeconomics:In Honor of Edmund S. Phelps [M], Princeton University Oxford,2003,p1.

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