拟罚没2800万!国信证券因5年前保荐*ST华泽上市被罚被立案调查4个月后

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被立案调查4个月后，国信证券因5年前的一桩保荐及财务顾问业务，被证监会开出罚单。

5月21日晚间，国信证券(002736)通过深圳证券交易所官网发布公告称，公司及从事相关业务的人员龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原于当日收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2018]45 号)。

从公司层面看，证监会责令公司改正相关业务行为，拟没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款，另拟没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款。两项处罚均为“没一罚三”，罚没总金额为2800万元。

国信证券在公告中指出:“截至目前，公司经营情况正常。”

此前，澎湃新闻曾经报道，国信证券于1月30日晚间发布公告披露，因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。虽然公告中并未明确点名，到底问题出在哪家上市公司的保荐及财务顾问业务上，但澎湃新闻采访人员从时间及事件对应分析，成都华泽钴镍材料股份有限公司(*ST华泽，股票代码000693)是最吻合的上市公司。

在4月24日出炉的2017年年度报告中，国信证券披露，截至财务报表报出日，该案件仍在调查中。同样未披露涉事公司名。

如今，证监会的调查终于尘埃落定，5月21日晚间的公告也证实了之前的分析，国信证券被罚确实与华泽钴镍有关。

国信证券称，公司出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏。公司在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

*ST华泽，前身为*ST聚友，2013年在国信证券的牵头下，进行了重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易，以及恢复上市两大动作，完成了借壳上市。

不过，上市以来，这家公司似乎就一直乱象丛生。2015年开始，*ST华泽就不断接受监管层的调查。

2015年11月23日，*ST华泽接到证监会调查通知书，称因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。

随后，*ST华泽多位董事、监事及高级管理人员陆续接到证监会的调查通知书。

2016年6月29日，*ST华泽又一次接到了证监会的调查通知书，这一次的被调查理由是“因公司关联交易和关联担保涉嫌违反证券法律法规”。

2018年1月23日，也就是在国信证券接受证监会的立案调查之前不久，证监会通过官网发布了《中国证监会行政处罚决定书(成都华泽钴镍材料股份有限公司、王涛、王应虎等18名责任人员)》。

证监会表示，当事人存在多项违法事实，如2013年、2014年及2015年上半年，未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况;2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载等。

经过当事人的申辩和证监会的复核，证监会对*ST华泽公司给出了责令改正，给予警告并处以60万元罚款的处罚决定，对相关负责主管则分别处以90万元至3万元不等的罚款及警告。

2018年5月7日，*ST华泽披露，公司因未及时披露2017年年报和2018年一季报，涉信披违规，被四川证监局出具警示函。此前，该公司还因无法支付审计机构的审计费用，被称为“A股最穷公司”。

从股价表现看，*ST华泽自3月21日复牌之后，连续走出了26个“一字板”跌停，公司在4月27日之后再度停牌至今。而国信证券的股价表现也一度受到重挫，在1月30日晚间发布了受到调查的公告之后，公司股价在1月31日惨遭跌停，但之后总体保持平稳。

值得一提的是，从罚款金额来看，虽然国信证券担任的只是保荐商的中介角色，但罚款规模却比*ST华泽受到的处罚要大得多。

不仅国信证券公司受罚，对此次保荐及并购重组财务顾问业务直接负责的主管人员也分别受到了证监会的处罚。证监会在《告知书》中表示，依法拟对龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原给予警告，并分别处以30万元罚款。

五年前的旧案依旧受到重罚，对券商业务的监管开始向前追溯，此外，从“没一罚三”的惩罚力度来看，监管层对于上市造假也出动了“铁拳”，无疑体现出监管层的日渐趋严。