重磅！证监会深夜连发9大文件 A股独角兽时代全面开启！五大看点 6月6日深夜

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6月6日深夜，证监会发布《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》以及相关配套文件，为创新企业在A股融资铺路。

具体来看，一共包括9个文件，且均自公告之日起施行。根据文件内容，符合条件的企业今日起即可向证监会申报发行IPO或CDR的材料。

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存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。

此次9个文件中，最为核心的是《存托凭证发行与交易管理办法(实行)》，共包括八章22页，对托管凭证发行、上市交易、信披等多个方面问题进行了明确规定。相比于此前的征求意见稿，改动不是很大，具体情况如下：

1.境外基础证券发行人应该具备的条件

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2.上市及交易规则

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3.减持

股东可以减持，但必须遵守中国法律法规，也就是此前一年公布的非常严格的减持法规。

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4.信披

发生以下情形之一的，境外基础证券发行人应当及时进行披露：

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5.法律责任

此外，《管理办法》还就投资者保护及法律责任等方面进行了明确。

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据了解，本次支持创新企业境内上市工作以试点方式开展，设定了较高的准入门槛。门槛高于市场口语化说法的所谓“独角兽”企业标准，宁缺勿滥。发行审核会严格把关，审慎选取试点企业，充分考虑国内国际市场情况，把握好试点的数量和节奏，平稳有序的开展试点工作，不会一哄而上。

另外，没能纳入试点的企业，正常的IPO渠道始终是畅通的。那些运营情况良好、运营规范、符合发行条件的企业，都可以按现有程序提交IPO申请，正常审核。

今年以来，监管层加大了对创新企业、新经济的支持力度，为这类企业提供融资便利。市场对于独角兽的热情也空前高涨。A股首只独角兽药明康德上市后，收出16连板，中一签即可大赚11万元，创下今年来新股中签盈利纪录，也令市场对宁德时代、工业富联上市后的表现充满期待。

不仅是这些独角兽，小米、百度、腾讯、京东等公司未来也将通过CDR的形式回归A股。

近期独角兽概念股也蠢蠢欲动，小米概念股、宁德时代概念股均有不错表现。其中宇环数控两连板，安洁科技、水晶光电等个股近期也较为强势。

随着《存托凭证发行与交易管理办法(实行)》落地，小米、百度、腾讯、京东等公司未来也将回归A股，独角兽概念股或将反复活跃。

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1.首批6只独角兽基金获批

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同时，6月6日下午，南方、华夏、易方达、嘉实、汇添富、招商六大基金公司5月底上报的战略配售基金全部获批，为投资者参与独角兽盛宴增加了一条新的途径。独角兽到底有多火爆，从这也能窥探一二。

据了解，多数战略配售基金将于6月7日发布招募说明书，面向个人投资者发售时间为6月11至6月15日，而面向机构投资者发售时间为6月19日，按照这一规划，6只战略配售基金可能在6月下旬就正式成立开始投资运作。不过，具体方案都还是要以招募说明书为准。

下面就大家关心的问题，一一解读。

（1）购买门槛及额度上限

目前每个战略配售基金购买门槛1元起，单一个人投资者购买上限50万，每个战略配售基金总募集金额或为500亿，超出500亿的按比例配售。按照每只最高500亿元测算，6只战略配售基金的总发行额度或为3000亿元。

（2）募集时间

面向个人投资者发售时间为6月11至6月15日，而面向机构投资者发售时间为6月19日。若是个人投资者合计募集规模不到500亿则向机构投资者配售；超过500亿，则不对机构客户发售。

（3）流动性安排

封闭期三年，6个月之后将在交易所上市，每半年开放申购一次（具体安排详见随后发布的基金招募书）。不少基金应该在3年后自动转型。

（4）主要投资范围

战略配售基金比较重要的投资是布局CDR、独角售等，其他还可以做固定收益投资等。

2.今日可以网上打新中信建投

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根据招股说明书，中信建投此次发行价格为5.42元/股，发行股份数量为4亿股，占此次发行后股份总数的比例为5.23%，募集资金总额21.68亿元。具体来看，网上申购代码为“780066”，发行价格定为5.42元/股，申购日期为6月7日，中签缴款日为6月11日（下周一），顶格申购需要沪市市值120万元。

股市有风险，投资需谨慎。

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仓位以及个股建议仅供参考

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不构成买卖建议。

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