又一营业部老总炒股遭罚,炒亏12万还罚16万,今年被罚已有13位涉( 三 )
代客理财10个账户没有收益
根据《中国证券业执业证书》显示,独轶不晚于2009年9月4日取得证券从业资格。2013年10月28日至2017年11月29日,独轶担任财达证券合肥潜山路营业部总经理。
经安徽证监局调查,独轶代客理财账户10个,但是没有获得收益。
自2015年起,独轶多次私下接受相关客户委托,操作“张某”、“韩某”、“许某”、“徐某”、“长安某元”、“杨某兵”、“吴某月”、“金某春”等10个账户,进行证券交易,独轶本人并没有获得收益。
安徽证监局决定:根据《证券法》第二百一十五条规定,对独轶私下接受客户委托买卖证券的行为,责令改正,给予警告,处以10万元罚款。
借老婆、父亲账户炒股亏12万
独轶被行政处罚的另外一项违规行为是涉嫌借用他人账户从事股票交易。
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