证券服务中介机构的监管力度不断加强

 

近几年来，监管层加强了对包括评估机构在内的证券服务中介机构的监管力度。

 

根据证监会最新消息，今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查，同比增长22%，涉及评估机构两家，这些案件主要涉及机构在提供证券服务时未勤勉尽责，表现为不遵守业务规则，个别机构的从业人员甚至参与合谋造假。

 

此外，证监会还在过去的一年间对评估审计机构进行体检，对3家评估机构、3家审计机构进行了全面检查，合计抽查30个审计项目、10个评估项目；对1家审计机构进行了回访检查，合计抽查15个审计项目；对15家审计机构的30个审计项目、7家评估机构的10个评估项目进行了专项检查。存在的问题多是，审计机构一体化管理不到位，质量控制体系不健全，独立性管理工作还有待改善；个别审计机构甚至在人事、财务、业务、信息管理等多方面均未做到实质性统一等。

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