摘要：【大案|10倍杠杆+180%年化利率，这家期货营业部深陷配资大案，控股股东还是这券商|控股|业务|公司|券商|韩某峰|张某磊|期】而财达期货营业部实际控制人韩某峰将另案判决。统计显示，自2018年5月份，全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件宣判以来，国内已有多起针对期货配资业务的刑事判例。当前，国内期货公司基本都已明令禁止涉足配资，但是一家期货公司营业部几乎全员涉案判刑...

这份安徽省淮北市中级人民法院的终审刑事判决书显示 ， 原审被告人张某磊、尹某德、邱某锋等9名员工人 ， 为部分客户开展配资业务 ， 期间客户存入资金约610余万元 ， 共计造成客户损失约310余万元 ， 判处非法经营罪名成立 。 而财达期货营业部实际控制人韩某峰将另案判决 。
统计显示 ， 自2018年5月份 ， 全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件宣判以来 ， 国内已有多起针对期货配资业务的刑事判例 。 当前 ， 国内期货公司基本都已明令禁止涉足配资 ， 但是一家期货公司营业部几乎全员涉案判刑 ， 也在提醒期货公司应该增加风险防范意识和合规意识 ， 应该对员工进行足够的安全警示教育 。

9名员工被判刑 ， 财达期货济南营业部深陷配资大案
近日 ， 安徽淮北市相山区人民法院披露 ， 财达期货济南营业部多名员工因引导、参与客户配资交易 ， 全数被判处有期徒刑 。
裁定书披露的信息显示 ， 此案的核心人物是财达期货济南营业部的实际控制人韩某峰 。 韩某峰等人于2015年11月2日注册成立山东期王投资管理有限公司（简称山东期王公司） ， 后于2018年7月16日成立财达期货有限公司济南营业部（简称财达期货济南营业部） ， 其中财达期货济南营业部于2018年7月26日取得经营证券期货业务许可证 。
财达期货济南营业部法定代表人为赵某 ， 但实际控制人均为韩某峰 ， 公司员工招聘和日常事务管理由韩某峰负责 。 资料显示 ， 财达期货有限公司成立于1996年3月 ， 是经中国证监会批准 ， 国家工商行政管理总局核准注册的国有控股期货公司 。 公司注册资本5亿元 ， 控股股东为财达证券 。

韩某峰等人除为客户在财达期货平台开户进行正常自由交易外 ， 还针对部分客户开展配资业务 ， 即按照客户投资金额1至10倍在客户子账户内进行配资 ， 并收取高于正规平台的手续费、交易费 ， 同时按月利率10%至15%收取配资额利息 。
为进行期货配资经营 ， 韩某峰等人联系上海沣一科技公司、厦门蓝象网络科技公司购买“麒麟资管系统”和知富平台软件 ， 麒麟资管系统具有分户功能和风控功能 ， 知富平台（电脑版名为博易大师)）软件对接真实大盘 ， 客户通过上述软件在子账户内进行期货交易 。
招揽客户到微信群 ， 业务员配合喊单发虚假盈利图
为提升公司业绩 ， 韩某峰等人招募张某磊等数十人开展业务 ， 其中张某磊担任业务经理 ， 负责与业务员发展的客户对接 ， 指导客户在投资平台投资；另招聘郭某旭担任讲师 ， 负责分析期货行情 ， 向业务员推送期货专业知识和相关信息 。
韩某峰要求业务员在网上加投资期货群 ， 招揽客户到公司的微信群里 ， 由他人扮演讲师角色进行期货分析 ， 其他业务员配合喊单、发专业话术、发虚假盈利图、烘托气氛等 ， 引导客户做配资业务 ， 通过赚取配资业务手续费和利息等方式实现非法经营的盈利 。
客户每买进或者卖出一次 ， 公司会按照本金加配资的总额收取手续费 ， 手续费和利息均可调整 ， 韩某峰等人根据手续费、利息按比例分成 。 具体提成 ， 包括交易所扣除手续费后剩余的30%的配资手续费提成、配资利息的20%、交易所扣除手续费后剩下的30%的开户手续费提成等 。

截至2018年7月25日 ， 客户存入资金约610万余元 ， 造成损失约310万余元 。 2019年4月 ， 张某磊等人陆续被公安机关刑事拘留 。 而这些被判刑的员工 ， 实际加入公司也就是一年多点时间 ， 获得的提成最高4.7万元 ， 最低0.7万元 。
安徽淮北市相山区人民法院认为 ， 韩某峰等人在未经国家主管部门批准的情况下 ， 为赚取利润利用自营平台经营期货业务 ， 扰乱市场经济秩序 。 被告人张某磊等人从事违法犯罪活动 ， 仍在韩某峰等人的安排下从事非法经营活动 ， 情节特别严重 ， 其行为均已构成非法经营罪 。 其中 ， 主犯韩某峰将另案判决 ， 从犯张某磊等9人分别被判处有期徒刑1-3年不等 ， 并处罚金 ， 部分人员根据情节轻重施以缓刑 。分页标题#e#
参与“场外配资”上当受骗 ， 请依法及时报案 针对“场外配资” ， 监管部门一直保持严防死打态势 。
此前 ， 4月24日 ， 广东证监局披露对广州期货采取责令改正措施的决定 。 庞某军、闫某亮、黄某斐在广州期货天津营业部工作期间 ， 为期货配资活动提供便利 ， 被出具警示函的行政监管措施 。
5月底 ， 进入防范非法证券期货宣传月 。 各地证监局发出风险警示提醒 ， 当前证券期货市场“场外配资”活动又有所抬头 ， 一些不法分子利用电话、微信、网络等方式 ， 诱导投资者通过网站或手机APP参与“场外配资”活动 ， 损害投资者利益 ， 扰乱辖区证券期货市场正常秩序 。

监管层提醒各辖区广大投资者 ， “场外配资”机构不具备经营证券期货业务资质 ， 不属于法定监管对象 ， 有的涉嫌非法从事证券期货业务 ， 甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动 。 请辖区广大投资者一定要提高风险防范意识 ， 远离“场外配资” ， 避免自己的资产受到损失或不法侵害 。 如因参与“场外配资”上当受骗 ， 请依法及时向当地公安机关报案 。
5月29日 ， 北京证监局发布第一批北京辖区场外配置平台黑名单


来源：券商中国
【大案|10倍杠杆+180%年化利率，这家期货营业部深陷配资大案，控股股东还是这券商】_原题震惊！10倍杠杆+180%年化利率 ， 这家期货营业部深陷配资大案 ， 9名员工全被判刑！控股股东还是这券商

来源：(界面新闻)

【】网址：/a/2020/0607/kd196723.html

标题：大案|10倍杠杆+180%年化利率，这家期货营业部深陷配资大案，控股股东还是这券商