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证券|华林证券蚌埠一营业部违法遭罚 未按规定识别客户身份

时间：2021-01-25 17:31      


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来源：中国经济网
【证券|华林证券蚌埠一营业部违法遭罚 未按规定识别客户身份】中国经济网北京1月25日讯 中国人民银行网站日前报送人民银行蚌埠市中心支行辖内行政处罚信息公示表 。 行政处罚决定书（蚌银罚字〔2019〕第1号）显示 ， 华林证券股份有限公司（简称“华林证券”002945.SZ）蚌埠涂山东路证券营业部存在以下违法行为：未按照规定履行客户身份识别义务：未按规定初次识别客户身份 。 中国人民银行蚌埠市中心支行决定对其处以罚款20万元 。
吴静（华林证券股份有限公司蚌埠涂山东路证券营业部总经理）对华林证券股份有限公司蚌埠涂山东路证券营业部以下违法违规行为负责：未按照规定履行客户身份识别义务：未按规定初次识别客户身份 。 中国人民银行蚌埠市中心支行决定对其处以罚款1万元 。
华林证券官网显示 ， 华林证券拥有证券业务全牌照 。 公司管理总部位于深圳 ， 在北京、上海设有分公司 ， 目前已在全国范围内开立分支机构超160家 ， 华林证券另设有子公司：华林资本投资有限公司、华林创新投资有限公司和华林投资服务（深圳）有限公司 。 作为全牌照业务券商 ， 华林证券主营业务涵盖：证券经纪、投资银行、资产管理、投资管理、信用业务等 。 深圳市立业集团有限公司为第一大股东 ， 持股64.46% 。
以下为原文：
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