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_原题是：2020年主办券商执业质量放榜：申万宏源领衔 ， 开源证券等特色券商涌现
近日 ， 全国股转公司发布了2020年度主办券商执业质量评价结果 。 评价结果显示 ， 本次参评的共有98家券商 ， 由高到低分别被评为四档 。 其中 ， 第一档20家、第二档39家、第三档19家、第四档20家 。
【21世纪经济报道|2020年主办券商执业质量放榜：申万宏源领衔 开源等特色券商涌现】据了解 ， 年度执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成 ， 其结果既能够体现主办券商的专业服务能力 ， 又能够反映其合规运作水平 。
一档梯队近半数换血
在2020年度主办券商执业质量评价结果中 ， 一档名单共有20家券商 。 但从具体上榜券商来看 ， 则与2019年数据存在较大变化 ， 近半数出现换血 。
具体而言 ， 申万宏源、中信建投、安信证券等11家券商持续获得一档席位 ， 而曾是一档梯队的东兴证券、方正证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、民生证券、南京证券、山西证券、信达证券9家券商 ， 则在2020年的分档结果均被分列至其他梯队 。 其中 ， 南京证券与信达证券跌幅较大 ， 均跌至四档 。
9家券商档位下跌的同时 ， 另有9家券商档位提升至一档 ， 分别为：开源证券、中泰证券、中信证券、国信证券、国元证券、天风证券、国融证券、财通证券、华泰证券 。 其中 ， 进步最大的有开源证券、国融证券、华泰证券、国信证券 ， 此前2019年均处在第三档 。
从券商最终得分看 ， 前三甲依次是申万宏源、开源证券、中泰证券 ， 得分分别为160.93、152.45和148.5 ， 且3家券商在“专业质量得分”方面亦居前三 。
“专业质量得分”分项指标中 ， 申万宏源在发行并购、持续督导、做市三项细分业务的得分上均排在第一位 。
wind数据显示 ， 截至2021年2月2日 ， 申万宏源续督导企业家数624家 ， 业内排名第一 。
就在不久前的1月15日 ， 全国股转公司还发布了2020年四季度做市商评价结果 。 报告显示 ， 在2020年四季度开展做市业务的73家做市商中 ， 做市公司数量在100家以上的仅申万宏源 ， 共129家 ， 位列榜单第一 。
“合规质量扣分”方面 ， 华龙证券、湘财证券、国盛证券、华林证券、红塔证券等共16家券商均实现“零扣分” 。 另有63家券商扣分低于5分 。 华安证券扣分最多 ， 合计被扣13.68分 ， 持续督导业务上被扣分最多 。
此外 ， 2020年作为全面深化新三板改革的落地之年 ， 为引导鼓励主办券商更好参与改革工作 ， 全国股转公司于2019年底发布了2020年度专项评价指标 。
该专项评价指标覆盖推荐贫困地区企业挂牌家数、推荐公开发行并在精选层挂牌公司家数、推荐挂牌同时进入创新层公司家数、发行产品参与认购公开发行的股票只数等内容 ， 体现了主办券商履行社会责任、推动业务创新、加强业务协同等方面成效 。
本次主办券商执业质量评价结果中 ， 则有中信建投、国元证券、中信证券等26家券商获得2020年度专项加分 。
新三板特色券商涌现
随着主办券商前排梯队出现大换血 ， 券商特色化发展趋势也愈发凸显 。
在业内人士看来 ， 大型券商凭借政策和资本优势强者恒强的发展逻辑下 ， 证券行业将加速形成差异化发展格局 ， 中小券商将结合自身特点进行特色化、精品化发展 。
股转公司就表示 ， 此次评价结果体现了正向激励导向性 ， 涌现出一批新三板特色券商 。 从评价内容来看 ， 本次评价除包含过往年度的合规质量外 ， 主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等业务的分项指标均为新增项目 。
从评价结果看 ， 开源证券、中泰证券、东吴证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商在推荐挂牌、发行并购及持续督导等业务中均位居行业领先水平 ， 评价档位结果相比往年上升明显 。
其中 ， 最终得分排名紧随申万宏源之后的开源证券 ， 在新三板业务中亮点最为突出 。
具体来看 ， 在“专业质量得分”方面 ， 开源证券排名第二 ， 中泰证券、中信建投、安信证券依次排在第3-5名 。
分项指标中 ， 开源证券在“推荐挂牌业务”方面排名第一 ， 2020年完成推荐挂牌项目数量33家 。 排名第二的是国融证券 ， 2020年完成推荐挂牌项目数量19家 。 这两家券商挂牌数量远超后者 。 与此同时 ， 开源证券在“发行并购业务”与“持续督导业务”方面均排名第二 。分页标题#e#
据wind数据显示 ， 截至2021年2月2日 ， 开源证券总持续督导企业家数573家 ， 仅次于申万宏源 ， 市场占有率进一步提升 。 东吴证券与国融证券则均持续督导314家 ， 并列第四 。
（作者：满乐 ， 实习生陈芳 编辑：朱益民）
责任编辑：张熠

来源：(未知)

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