国家外汇管理局加强外汇市场监管 ， 严厉打击外汇领域违法违规行为 ， 今天（3日）通报一批典型案例 ， 重点围绕打击虚假、欺骗性外汇交易 ， 维护外汇市场健康良性秩序 。 公布的11起案例 ， 主要是部分银行存在违规办理贸易付汇、售汇、收汇、内保外贷等业务 ， 根据《外汇管理条例》 ， 给予涉案银行警告、责令整改等处罚 ， 并处以罚款 。
相关案件情况如下：
案例1：国家开发银行海南省分行违规办理贸易付汇案
2016年5月至2018年6月 ， 国家开发银行海南省分行未尽审核职责 ， 违规为海南华信国际控股有限公司办理离岸转手买卖对外付汇业务 。
根据《外汇管理条例》第四十七条 ， 对该行责令改正 ， 处罚没款1197.91万元 。
案例2：建设银行青岛分行违规办理收汇案
2017年1月至2017年5月 ， 建设银行青岛分行未经批准 ， 将存量境内贷款所涉债权转让至境外银行机构并收入对价款 。
根据《外汇管理条例》第四十七条 ， 对该行责令改正 ， 处罚没款1031.5万元 。
案例3：中国工商银行东兴市支行、中国建设银行东兴支行违规办理贸易付汇案
2019年1月至2019年7月 ， 中国工商银行东兴市支行、中国建设银行东兴支行未尽审核责任 ， 违规办理边境互市贸易对外付汇业务 。
根据《外汇管理条例》第四十七条 ， 对两家银行责令改正 ， 分别处罚没款92.92万元和91.84万元 。
案例4：交通银行股份有限公司黑龙江省分行违规办理贸易付汇案
2016年1月至2018年4月 ， 交通银行股份有限公司黑龙江省分行未尽审核责任 ， 违规办理转口贸易付汇业务 。
根据《外汇管理条例》第四十七条 ， 对该行责令改正 ， 处罚没款80.92万元 。
案例5：中国民生银行、招商银行、中信银行违规办理售汇案
2016年9月至2019年8月 ， 中国民生银行、招商银行、中信银行未尽审核责任 ， 违规办理银行卡项下售汇业务 。
根据《外汇管理条例》第四十七条 ， 对3家银行责令改正 ， 分别处罚没款241.08万元、183.82万元和106.18万元 。
案例6：光大银行西安分行违规办理收汇案
2016年4月至2018年8月 ， 光大银行西安分行未尽审核责任 ， 违规办理服务贸易收汇业务 。
根据《外汇管理条例》第四十七条 ， 对该行责令改正 ， 处罚款60.3万元 。
案例7：华商银行深圳科技园支行违规办理内保外贷案
2017年1月至7月 ， 华商银行深圳科技园支行未尽审核责任 ， 违规办理内保外贷业务 。
根据《外汇管理条例》第四十三条 ， 对该行给予警告 ， 处罚款239.36万元 。
案例8：广发银行温州分行违规办理内保外贷案
【违规|国家外汇局出手！违规售汇、违规付汇…… 这些行为都要被罚】2015年1月至2016年2月 ， 广发银行温州分行未尽审核责任 ， 违规办理内保外贷业务 。
根据《外汇管理条例》第四十三条 ， 对该行给予警告 ， 处罚款1764万元 。
案例9：农业发展银行常州市分行违规办理结汇案
2018年6月 ， 农业发展银行常州市分行未尽审核责任 ， 违规办理虚假外商投资资本金结汇支付业务 。
根据《外汇管理条例》第四十七条 ， 对该行责令改正 ， 处罚没款80.03万元 。
案例10：华夏银行苏州分行违规办理结汇案
2018年4月至12月 ， 华夏银行苏州分行未尽审核责任 ， 违规办理虚假外商投资资本金结汇支付业务 。
根据《外汇管理条例》第四十七条 ， 对该行责令改正 ， 处罚没款90.1万元 。
案例11：浙江义乌农村商业银行违规办理收结汇案
2017年5月至2019年1月 ， 浙江义乌农村商业银行未尽审核责任 ， 违规办理虚假贸易收结汇业务 。
根据《外汇管理条例》第四十七条 ， 对该行责令改正 ， 处罚没款57.27万元 。
（总台央视采访人员 董彬）
（编辑 孙杉杉）

来源：(未知)

【】网址：/a/2021/0203/kd676148.html

标题：违规|国家外汇局出手！违规售汇、违规付汇…… 这些行为都要被罚