聚焦风险 坚守底线 推动提升上市公司年报信息披露质量——北京证监局召开辖区上市公司2020年年报监管工作会
上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息是证券市场健康有序运行的重要基础 。 北京证监局始终高度重视年报监管工作 ， 积极推动提升辖区上市公司年报信息披露质量 。 为进一步凝聚共识、增强合力 ， 北京证监局于2021年2月2日召开了辖区上市公司2020年年报监管工作会 。 会议首次要求上市公司及年报审计机构同时参与 ， 辖区382家上市公司的财务负责人、董事会秘书及年报审计机构的质量管理合伙人、项目签字会计师、质控复核人等逾千人通过“北京上市公司网络培训系统”在线参会 。
会上 ， 北京证监局局长贾文勤从市场资源配置、投资者决策、公司治理、社会监督等角度 ， 阐述了上市公司年报披露的重要意义 ， 并指出 ， 提升年报信息披露质量需要上市公司、审计机构和监管机构共同努力 ， 落实公司主体责任、审计把关责任和监管责任 。 上市公司承担着自我规范、自我提高、自我完善的直接责任、第一责任 ， 必须谨记和坚持“四个敬畏” ， 牢牢守住“四条底线” ， 严格落实信息披露的相关要求 ， 切实保证年报披露真实性 。 审计机构作为资本市场的“看门人” ， 对上市公司年度财务报告承担审计责任 ， 要规范执行审计程序 ， 恰当发表审计意见 ， 绝不能成为造假的“帮凶” 。 北京局将进一步完善制度机制 ， 强化公司监管与会计监管协作 ， 压实主体责任 ， 凝聚各方合力 ， 做好全链条监管 。 同时强调 ， 一是关注新冠疫情、经贸摩擦等外部因素对公司持续经营、内部控制的影响 ， 妥善安排审计工作；二是要杜绝资金占用、违规担保等违法违规行为 ， 自觉远离市场乱象 ， 走稳健合规发展之路；三是要认真学习研究新收入准则等企业会计准则规定 ， 切实提升财务信息披露质量；四是结合公司治理专项行动要求 ， 加强环境、社会责任和公司治理（ESG）信息披露 。
北京证监局党委委员、副局长徐彬总结回顾了辖区上市公司2019年年报监管工作 ， 通报了上市公司年报编制与披露、审计机构年审执业的突出问题 ， 并提出做好2020年年报工作的具体要求 。 一是上市公司及审计机构应统一思想、提高认识 ， 合力提升年报信息披露质量；二是聚焦年报信息披露真实性、占用担保问题、退市新规、公司治理信息披露、并购重组、会计准则和财务信息披露规则执行等六个方面 ， 切实做好相关披露工作；三是强化审计质控 ， 从业务承接、人员委派、质控复核、换所项目管理、分歧解决等方面 ， 健全质量管理体系 ， 提升质量管理水平；同时坚持风险导向 ， 加强风险评估、会计估计、信息系统审计、重大非常规交易、审计意见发表及占用担保等六个风险领域审计 ， 切实做好应对措施 。
2021年是“十四五”规划的开局之年 。 北京证监局将继续坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念 ， 围绕“给投资者一个真实、透明、合规的上市公司”目标 ， 以年报监管为抓手 ， 持续推动提高上市公司质量 ， 为辖区资本市场“十四五”开好局、起好步 ， 以优异成绩迎接建党100周年 。
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