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来源：上海证券报
备受关注的“鲜言案”终于落槌！
中国裁判文书网近期公布的一则《判决书》显示 ， 因损害上市公司利益、操纵证券市场 ， 曾经的网红股“匹凸匹”、慧球科技（现名“天下秀”）实控人鲜言最终被判有期徒刑四年三个月 ， 并处罚金1180万元 。
该案也成为上海市高院审理的首例背信损害上市公司利益罪案件 。

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【上海证券报|曾“吃下”A股史上最大罚单 “资本玩家”鲜言获终审宣判】图1/5

作为该案的查处机构 ， 上海证监局近日首次谈及此案时表示 ， “鲜言案”的判决有望形成警示效应 ， 督促辖区上市公司“关键少数”勤勉尽责 ， 提升依法依规意识 ， 带头规范运作 。
“资本玩家”终审获刑四年三个月
一面处心积虑“掏空”实控上市公司 ， 一面居心叵测牟取个人利益 ， 鲜言藐视监管法规的种种行径 ， 最终落得玩火自焚的下场 。
1、背信损害上市公司利益
在进入上市公司之前 ， 鲜言曾就职于北京天依律师事务所 。 2012年7月 ， 通过收购多伦投资100%股权 ， 鲜言正式成为多伦股份的实际控制人 。 入主公司一年后 ， 他便展开了一系列令人愕然的操作 。

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2013年7月至2015年2月 ， 鲜言利用职务之便 ， 为粉饰公司业绩 ， 采用伪造汉通公司开发的荆门楚天城项目分包商林某某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表等方式 ， 以支付工程款和往来款名义 ， 将汉通公司资金划转至该公司实际控制的林某某个人账户、荆门楚天城项目部账户 ， 再通过上述账户划转至鲜言实际控制的多个公司、个人账户内 ， 转出资金循环累计逾1.2亿元 。
其中 ， 2360万元被鲜言用于理财、买卖股票等 ， 至案发尚未归还 ， 且部分资金已被结转至开发成本账户 。
法院认为 ， 鲜言作为上市公司多伦公司的董事长、实际控制人 ， 违背对公司的忠实义务 ， 利用职务便利 ， 将上市公司资金用于个人营利活动 ， 致使上市公司遭受重大损失 ， 其行为已构成背信损害上市公司利益罪 。
2、操纵证券市场
鲜言获刑的另一个罪名为“操纵证券市场罪” ， 该案曾在资本市场引起轩然大波 。
2015年4月 ， 时任多伦股份实控人、董事长、董秘的鲜言 ， 个人决定启动公司名称变更程序 ， 指使下属将公司名称变更为“匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司” ， 这与当时市场热衷炒作的互联网金融题材高度重合 。
针对如此关键信息 ， 多伦股份延迟近一个月时间才对外发布公告 。 更为恶劣的是 ， 在公告中 ， 多伦股份将不确定性的业务渲染为是“突破性意义的转型” 。 上述内容一经公布 ， 多伦股份在6个交易日内连续涨停 ， 涨幅为77.37% ， 同期上证指数涨幅为16.75% 。
作为此次更名事件中的“最大受益人” ， 鲜言通过其控制28个证券账户组 ， 在同年4月30日至5月11日间 ， 买入多伦股份股票共计2520万余股 ， 买入金额2.86亿余元 。 操纵期间 ， 账户组持有“多伦股份”占该股总股本5%以上的交易日为179个 ， 持股最高的日期为2014年12月26日 ， 持有4715.5万股 ， 占总股本13.85% 。

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对此 ， 法院认定 ， 鲜言通过控制上市公司信息的生成以及信息披露的内容 ， 误导投资者作出投资决策 ， 影响证券交易价格与交易量 ， 并进行相关交易 ， 其行为已构成操纵证券市场罪 ， 且应认定为情节特别严重 ， 对鲜言应当两罪并罚 。
2019年9月 ， 上海市第一中级人民法院一审宣判中 ， 决定执行有期徒刑五年 ， 并处罚金1180万元 ， 违法所得予以追缴 。
但二审中 ， 鉴于鲜言有自愿认罪认罚 ， 并在家属帮助下缴纳了全部罚金及退缴了部分违法所得等情况 ， 其具有认罪、悔罪表现 ， 法院依法对鲜言减轻处罚 。
在近期公布的最终判决中显示 ， 鲜言犯背信损害上市公司利益罪判处有期徒刑一年八个月 ， 并处罚金一百八十万元；犯操纵证券市场罪判处有期徒刑三年四个月 ， 并处罚金一千万元 ， 决定执行有期徒刑四年三个月 ， 并处罚金一千一百八十万元 。

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根据“判决执行以前先行羁押的 ， 羁押一日折抵刑期一日”的规定 ， 鲜言的刑期为2017年5月10日起至2021年8月9日止 。 这意味着 ， 还有大约半年时间 ， 这名“资本玩家”即将刑满 。
上海证监局谈此案：
违法行为复杂 ， 办案难度大
鲜言一系列令人瞠目结舌的操作 ， 不仅引发投资者极大愤慨 ， 作为本案查处机构的上海证监局也表示：“‘鲜言案’操纵证券市场与违规信息披露相互交织 ， 违法行为复杂 ， 案件查办难度大 。 ”
上海证监局称 ， 办案过程中 ， 创新调查取证 ， 精准锁定鲜言实际控制的交易单元 ， 顺利查办案件 ， 在追究鲜言行政法律责任的同时移送司法机关 。 案件移送后 ， 上海证监局与司法机关形成依法严惩证券犯罪的工作合力 ， 最终成功追究犯罪人员刑事责任 。
早在2016年 ， 就多伦股份未及时披露多项对外重大担保、重大诉讼事项等事项 ， 上海证监局曾出具《行政处罚决定书》 ， 对鲜言给予警告 ， 并处以30万元罚款 。
2017年3月 ， 证监会也对鲜言操纵多伦股份行为作出处罚 ， 没收其违法所得约5.78亿元 ， 并处以约28.92亿元罚款；对鲜言信息披露违法行为 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款 。 上述罚单合计34.7亿元 ， 成为我国证券市场有史以来针对自然人开出的最大罚单 ， 鲜言也被判终身证券市场禁入 。

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与此同时 ， 在鲜言任职慧球科技期间 ， 慧球科技曾上演了一起臭名昭著的“1001项奇葩议案事件” 。 该份内容荒诞的议案后被证监会责令改正 ， 鲜言一并遭处罚 。
2018年 ， 北京市西城区人民法院向鲜言送达《行政裁定书》 ， 对证监会作出的“天价处罚”裁定准予强制执行 。
在法律界人士看来 ， “鲜言案”给上市公司董监高传递了明确的监管信号——A股市场法治供给速度加快 ， 行政“顶格处罚”后力度有限的法治“威慑力空白”正在由刑法填补 。 随着该案终审宣判 ， 也将在资本市场起到更强的震慑作用 。
上海证监局表示 ， 下一步还将进一步推动完善公司治理、规范信息披露 ， 提高违法成本、加大对违法行为的打击力度和追责力度 ， 向市场释放从严监管的强烈信号 ， 持续涵养良性发展的市场生态 ， 久久为功助力辖区资本市场行稳致远 ， 实现高质量发展 。
责任编辑：张书瑗

来源：(未知)

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