据美国《华尔街日报》网站2月17日报道 ， 美国辉瑞公司、莫德纳公司和其他一些新冠疫苗研发公司的高管及董事 ， 去年出售了约4.96亿美元（1美元约合6.5元人民币——本网注）的股票 。 疫苗研发的积极进展推高了这些制药商的股价 ， 也让卖出者从中获利 。
根据研究公司美国万花筒公司的内部交易数据 ， 这13家公司的高管及董事在2019年共卖出了约1.32亿美元的股票 。 2020年 ， 这些公司内部人士共卖出超过850万股 ， 而2019年卖出470万股 。
报道称 ， 以市值计算 ， 卖出的股票主要来自同一家公司 ， 即生产授权在美国使用的两款新冠肺炎疫苗的莫德纳公司 ， 该公司高管及董事在700多笔交易中卖出了超过3.21亿美元的股票 。 默克公司内部人士卖出了5800万美元的股票 。 诺瓦瓦克斯公司的高管卖出了4000多万美元的股票 。
2020年年底前的一些卖出交易引起了政府官员的注意 ， 时任美国证券交易委员会（SEC）主席要求对此类卖出加以限制 。
美国“知情人得分”公司研究主管本·西尔弗曼说：“我预计这些公司中的大多数都会出现这种行为 。 ”西尔弗曼说 ， 对莫德纳这样的年轻公司而言尤其如此 ， 这些公司高管持有的股票暴涨 。
报道指出 ， 其中一部分卖出是依据疫情暴发前制定的预设交易计划进行的 。 其他的大多是在疫苗研发开始后修改或设置的预设交易计划 。 这些修改使得今年下半年疫苗传出好消息后可以卖出更多股票 。
据报道 ， 预设交易计划通常是为了让可能接触非公开信息的管理人员能够在不触犯内幕交易法则的情况下出售股票 。 所谓的10b5-1计划可以设定价格或其他门槛 ， 一旦达到条件就会触发自动卖出 。
诺瓦瓦克斯公司说 ， 该公司的高管依据公司股票卖出规定 ， 出售了他们持有的全部股份的一小部分 。 辉瑞公司没有回应置评请求 。 默克公司也没有作出回应 。
西尔弗曼说 ， 企业没有披露预设交易计划的义务 ， 但当一项交易涉及这些计划时 ， 为了在法律上保护卖出者 ， 它们往往会披露这些计划 。
莫德纳公司的一位发言人说 ， 所有高管卖出股票都是在10b5-1交易计划下完成的 。
该公司首席执行官斯特凡纳·邦塞尔去年卖出了价值9800万美元的股票 。 在去年6月之前 ， 他每月平均卖出8.6万股股票 ， 之后 ， 卖出的速度翻了一番 。 该公司说 ， 邦塞尔卖出的股份约占他所持股份的6% 。
报道称 ， 2020年11月 ， 在辉瑞公司宣布其新冠疫苗取得积极成果的同一天 ， 该公司首席执行官阿尔伯特·布拉卖出了价值约560万美元的股票——约占其当时所持股份的六成 。 辉瑞公司当时说 ， 这笔交易是布拉个人财务计划的一部分 ， 同样是依据10b5-1计划进行的 。 布拉于2020年2月授权卖出这部分股票 ， 并于8月份以同样的价格和数量再次确认授权 。
报道指出 ， 这些公司的股票大笔卖出引起一些投资者和政府官员的关注 。 2020年11月 ， SEC负责人呼吁对10b5-1计划交易增加限制 。 时任SEC主席杰伊·克莱顿在参议院的一次听证会上说：“对于利用10b5-1计划卖出股票的高管来说 ， 我确实认为 ， 从设置或修改计划 ， 到第一笔交易完成之间 ， 应该设置一个冷却期 。 ”
默克公司董事长兼首席执行官肯尼思·弗雷泽2020年11月出售了2300万美元的股票 ， 当时该公司的候选疫苗正在进行临床试验 。 与他自2015年10月以来的所有其他交易不同 ， 这次交易没有归因于一项交易计划 。 他此次卖出了自己40%的优先认股权 。
据报道 ， 2020年8月 ， 在诺瓦瓦克斯公司宣布开始II期临床试验的次日 ， 该公司高管卖出了2300万美元的股票 。
9月底 ， 该公司高管们在候选疫苗进入III期临床试验几天后 ， 又卖出了价值1900万美元的股票 。
2020年制定预设交易计划的莫德纳公司和辉瑞公司内部人士 ， 预设的交易周期都不到三个月 。 诺瓦瓦克斯公司内部人士没有透露其预设交易计划的日期 。
莫德纳公司发言人说 ， 该公司要求 ， 任何新设或修改的10b5-1计划都必须设置较长的冷却期 ， 之后才能启动这些计划下的任何交易 ， 但没有说明冷却期具体有多长 。 （编译/王栋栋）
【公司|美媒：抛售近五亿美元股票！这些人因新冠疫苗赚翻了……】来源：参考消息网

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