来源：香港01
【新浪财经综合|香港打新股：重复认购 或触犯虚假文书罪、洗黑钱罪】2021年踏入IPO大时代 ， 全民皆抽新股 ， 短短两个月间已有两只新股录得百万人认购 。 其中 ， 集资额不足20亿元的诺辉健康（06606.HK） ， 竟吸引106万份申请 ， 连乙组亦无法稳获一手 。
市场人士惊叹之际 ， 有报道指港交所对1.1万份重复申请个案已有所动作 。 消息指出 ， 港交所向各大券商发出电邮 ， 要求提交所有诺辉健康中签客户名单 。 有法律界人士认为 ， 重复认购新股的申请人 ， 有可能触犯虚假文书及洗黑钱罪 ， 而有意图协助客户重复认购的经纪 ， 亦有机会干犯串谋欺诈罪 。
根据联交所《证券上市规则》 ， 新股重复申请是指同一人作出超过一项申请；或一人申请认购证券的数目超过发售总数的100% 。 《规则》亦注明 ， 同时在同一组或两个组别所作的重复申请将不获接纳 。
或涉虚假文书、洗黑钱罪　最高刑罚监禁14年
AC Lawyers顾问律师苏文杰（AlbertSo）表示 ， 从法律上分析 ， 不论是重复认购的申请人 ， 以至协助申请人重复认购的券商或经纪 ， 均有可能干犯刑事罪行 。
首先 ， 由于申请人在认购新股时 ， 必须填写确认声明 ， 假如声明失实 ， 有可能犯干虚假文书罪 ， 最高刑罚为罚款港币15万元及入狱14年 。
某证券公司的新股认购页面中 ， 申请人在认购前须确认声明无误 。
除此之外 ， 由于重复认购所得的新股股份有可能被归类为‘犯罪得益’ ， 该名申请人或触犯洗黑钱罪 ， 有可能面临资产冻结 ， 甚至被充公 。
如果执法机构发现券商或经纪有意图协助客户提交虚假数据 ， 该券商或经纪有可能触犯串谋欺诈罪 ， 同样最高可被判监禁14年 。
重复认购所得的新股股份有可能被归类为‘犯罪得益’ ， 该名申请人或触犯洗黑钱罪 ， 有可能面临资产冻结 ， 甚至被充公 。 （数据图片）
发行人、保荐人 ， 有责任查证股东身份
至于发行人即上市公司 ， 以及保荐人亦有其相关责任 。 苏文杰指 ， 发行人及保荐人需要尽力确保股东名单是否有重复申请 ， ‘咩人做自己股东无理由唔知’ 。 他指出 ， 若然发行人及保荐人未有履行责任 ， 有可能须要面对聆讯、罚款 ， 以至除牌或撤销上市的风险 。
不过 ， 苏文杰认为重复认购并非今天才出现的问题 ， 且看港交所及上市科的态度 ， 后果大小视乎会否将案件交由警方处理 。
他估计由于个别情况举证困难 ， 除非客户经理为同一客户开设多个证券户口并重复认购 ， 此情况的证据便显然而见 。
责任编辑：马婕

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