本文来源：时代周报 作者：黄坤
2月22日晚 ， 交通银行（601328.SH）发布公告称 ， 全资子公司交银理财已收到《中国银保监会关于筹建施罗德交银理财有限公司的批复》 ， 同意施罗德投资管理有限公司（下称“施罗德投资” ）、交银理财合资在上海筹建施罗德交银理财有限公司（下称“施罗德交银理财”） 。
施罗德交银理财由此成为第三家获批筹建的合资理财公司 ， 也是外资控股的理财公司 。 此前 ， 已有汇华理财和贝莱德建信理财两家获批筹建 ， 其中汇华理财已于2020年9月在上海临港获准开业 。
当晚 ， 国家金融与发展实验室副主任曾刚向时代周报采访人员表示：“让外资参与到银行理财子公司机构体系中来 ， 理财市场参与机构会更加多元化 ， 未来或有外资公司全资发起成立理财公司 ， 这也会让理财机构层面的开放再进一步 。 ”
理财孙公司持续上线
据时代周报采访人员了解 ， 获批筹建的施罗德交银理财由施罗德投资持股51% ， 交银理财持股49% 。
交银理财于2019年6月13日揭牌成立 ， 是交通银行全资子公司 。 目前 ， 交银理财的净值型理财产品体系“以固收类为主 ， 权益类、商品及金融衍生品类、混合类为辅” ， 管理的理财产品规模超过1.1万亿元 。
而施罗德交银理财与交银理财不同 ， 前者是理财子公司与外资银行的合资产物 ， 也可以说是交通银行参股的孙公司 。
为何最终选择与施罗德投资合作？2月22日 ， 交银理财相关负责人向时代周报采访人员表示 ， 这并非交通银行与施罗德投资的首次合作 。 早在2005年 ， 两大集团就共同发起成立了交银施罗德基金管理有限公司 。
施罗德投资作为海外资管巨头“野心”不小 。 目前 ， 其管理资产总值达6496 亿美元 ， 全球范围内有5600名员工 。 近日 ， 递交了《公募基金管理公司设立资格审批》 ， 该项申请材料已获证监会接收 ， 是继贝莱德、路博迈、富达、范达集团和联博之后 ， 又一家意图进入中国公募基金市场的外资资产管理公司 。
对于后续布局 ， 交银理财董事长涂宏曾在交银理财成立一周年新闻发布会上透露 ， 中长期来看 ， 银行理财资金需要进行资产配置 ， 分散化投资 。 交银理财希望与合资外方就细分市场进行研究 ， 在权益市场上结合国内外特点推出一些产品 ， 逐渐扩大权益产品比重 。
据悉 ， 目前首家外资控股的理财公司汇华理财正在将重点投向权益市场 。 汇华理财投资经理董伟炜公开表示 ， 外方股东有丰富的低风险产品管理资源和经验 ， 再加上基金经理的主动管理能力 ， 相信能够形成合力 。
合资理财为什么“火”？
据时代周报采访人员不完全统计 ， 目前已有25家理财子公司获批筹建 ， 包括国有6大行、9家股份行、6家城商行、1家农商行以及3家合资理财公司 。
合资理财公司为何悄然兴起？据交银理财相关负责人向时代周报采访人员介绍 ， 合资理财公司的设立是贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放决策部署的具体举措 。 “目的是推动理财子公司机构层面的对外开放” ， 曾刚亦称 ， 合资理财公司的核心在于“合资” 。
曾刚还表示 ， 理财子公司作为新兴的子行业 ， 未来也需要外资的参与 ， 而目前来看 ， 外资机构单独发起成立理财公司的条件还不成熟 ， 因此 ， 合资的形式是一条有效路径 。
普益标准研究认为 ， 外资资管机构相对国内银行来说无论在产品体系、人才管理等方面都更完善 ， 引入外资资管机构有助于加快银行理财转型 。 另外 ， 境外机构在境外资产配置方面具有优势 ， 有助于破除理财产品同质化问题 ， 形成差异化竞争 。
具体而言 ， 对于施罗德交银理财的设立 ， 交银理财相关负责人向时代周报采访人员分析了三方面积极意义：一是有利于进一步引进国际资管机构在投资管理、公司治理、经营管理、资产组合管理、风险管理等方面的专业经验；二是有利于进一步丰富国内理财市场的产品供给；三是有利于进一步满足投资者多元化服务需求 。 就开业时间 ， 2月22日晚 ， 交银理财相关负责人告诉时代周报采访人员 ， 公司将按照监管要求严格执行有关程序 ， 推动施罗德交银理财尽快开业 。
此外 ， 更多合资理财子公司将纷沓而至 。 光大银行行长刘金曾在2020年中期业绩发布会上表示 ， 光大银行的理财业务是未来发力的重点方向 ， 将按照国家进一步对外开放的要求 ， 加快合资理财公司的建设 。
据国泰君安固收团队研报称 ， 高盛与工商银行合资理财公司预计即将获批 ， 在上海成立 ， 其中高盛资产持股51%、工银理财持股49% 。分页标题#e#
【时代周报|第三家外资控股理财公司亮相 施罗德交银获准筹建】责任编辑：张文

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标题：时代周报|第三家外资控股理财公司亮相 施罗德交银获准筹建