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_原题是：沪深交易所回应市场关切 IPO不许“带病闯关” 不能“一撤了之”
◎采访人员 祁豆豆 时娜 ○编辑 邵好
针对近期科创板、创业板首发企业信息披露质量现场检查出现的项目撤回情况 ， 沪深交易所昨日通过答采访人员问的形式回应市场关切 。 两所明确表态 ， 对于现场检查进场前撤回的项目 ， 如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的 ， 保荐机构、发行人都要承担相应责任 ， 绝不能“一撤了之” ， 也绝不允许“带病闯关” 。
具体来看 ， 此次首发企业信息披露质量现场检查涉及9家科创板申报项目 ， 11家创业板申报项目 。 其中科创板有7家项目的发行人和保荐机构分别在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回首发申请和撤销保荐 ， 创业板有9家项目的发行人和保荐机构撤回申请 。 上述“撤单”企业中有12家处于首轮问询回复阶段 。
上交所、深交所高度重视上述项目撤回情况 ， 正在对相关问题进行分析梳理 。 从目前情况看 ， 项目撤回原因有多方面因素 ， 对其中涉及信息披露和保荐机构核查的若干问题 ， 两所已在审核过程中予以重点关注 。
对申报企业实施现场检查 ， 是发行上市审核全链条监管中的重要一环 ， 是进一步加强科创板及创业板首发企业信息披露监管、严把上市入口关的重要手段 ， 是稳步推进注册制改革、保障科创板及创业板建设行稳致远的重要机制安排 。 上交所、深交所表示 ， 将根据证监会的统一部署 ， 积极配合做好现场检查工作 ， 并将根据检查结果及时采取相应自律监管措施 ， 从源头上提升上市公司质量 。
对于“撤单”项目后续处理情况 ， 两所表示 ， 对于现场检查进场前撤回的项目 ， 如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的 ， 保荐机构、发行人都要承担相应的责任 ， 绝不能“一撤了之” ， 也绝不允许“带病闯关” 。
科创板至今累计受理企业540家 ， 通过审核问询、现场督导和自律监管等全链条监管 ， 共淘汰80多家 ， 每年审核淘汰率始终在17%左右 ， 有效减少企业“带病申报 ， 抢跑占位” 。 近2年 ， 上交所对45家科创板发行上市审核项目的保荐机构启动现场督导 ， 其中37家主动撤回材料 ， 传递了压严压实中介机构把关责任的明确导向 。
创业板试点注册制以来 ， 深交所对18家IPO、再融资、资产重组项目中违规的企业、中介机构及相关人员采取自律监管措施13次 ， 出具监管关注函17份 ， 并定期将监管处理情况向行业通报 ， 强化监管警示 ， 形成监管威慑 。 截至目前 ， 深交所对32家IPO项目的保荐人实施现场督导 ， 其中20家已因现场督导主动撤回申请；终止审核企业56家 ， 占已召开上市委审议及终止审核企业总数的20% 。 此外 ， 还有10余家公司因未能及时回复问询而主动撤回申请、被终止审核 。
两所表示 ， 将按照证监会的统一部署 ， 坚持“建制度、不干预、零容忍” ， 坚持“开明、透明、廉明、严明”工作原则 ， 充分发挥现场检查、现场督导与审核问询的监管联动机制 ， 严把上市“入口关” 。
【上海证券报|沪深交易所回应市场关切：IPO不许“带病闯关” 不能“一撤了之”】责任编辑：王涵

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标题：上海证券报|沪深交易所回应市场关切：IPO不许“带病闯关” 不能“一撤了之”