封面新闻采访人员 马梦飞
3月1日晚间 ， 华讯投资发布公告称 ， 收到股转系统问询函和大连证监局行政监管措施决定书 。
【华讯投资涉嫌诈骗被查 12位高管被抓后又遭监管问询】消息面上 ， 2月28日晚间 ， 深圳龙岗警方发布消息 ， 近日 ， 深圳龙岗警方突击查处大连华讯投资 ， 对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施 ， 包括董事长周某富在内的12名公司高管被实施逮捕 。
文章插图
据初步统计 ， 大连华讯投资公司涉案金额高达27亿元 。 该事件在引起社会广泛热议的同时 ， 也引来监管机构的关注 。
1日晚 ， 华讯投资发布公告称 ， 收到全国中小企业股份转让系统问询函 ， 问询函从6大方面要求华讯投资对上述事件和影响做进一步说明 。
主要来看 ， 问询函要求说明新闻报道中提及的147名嫌疑人被采取何种刑事强制措施 ， 目前仍处于强制措施状态的人数；新闻报道所述的公司12名经营管理人员被实施逮捕情况是否属实 ， 说明上述12名经营管理人员的具体职务 ， 是否属于公司董事会、管理层成员；若属于公司董事会、管理层成员 ， 说明公司是否已如实披露相关情况 ， 相关人员是否能正常履职 ， 董事会目前是否能正常运行 ， 及对公司经营造成的影响 。
文章插图
此外 ， 股转系统还要求华讯投资详细说明 ， 公司此前的自查整改措施及整改效果 ， 公司治理和内部控制是否存在缺陷；说明公司及包括深圳分公司在内的分支机构是否能够正常运营 ， 经营场所是否处于查封状态；结合公司2020年年报的审计进展等情况 ， 说明公司是否能够按期披露2020年年报等问题 。
除了股转系统问询函 ， 当晚 ， 华讯投资还收到大连证监局出具的行政监管措施决定书 。
决定书指出 ， 自2021年1月7日至1月26日 ， 华讯投资实际控制人、高级管理人员及相关业务负责人均处于失联状态 ， 导致公司已无法对业务合规与内控进行有效管理 。 大连证监局决定对华讯投资采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施 。
【如果您有新闻线索 ， 欢迎向我们报料 ， 一经采纳有费用酬谢 。 报料微信关注：ihxdsb ， 报料QQ：3386405712】

来源：(未知)

【】网址：/a/2021/0302/kd755742.html

标题：华讯投资涉嫌诈骗被查 12位高管被抓后又遭监管问询