_原题是：关于开展资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报工作的通知
来源：中国证监会北京监管局
辖区各证券期货经营机构、证券期货服务机构、基金托管机构、相关科技企业：
为贯彻国务院支持北京深化服务业扩大开放试点工作要求 ， 加快推动大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术在资本市场业务领域的应用实施 ， 促进资本市场金融科技健康发展 ， 中国证监会决定在北京地区开展资本市场金融科技创新试点工作（以下简称试点工作） ， 根据试点工作安排 ， 现组织开展资本市场金融科技创新试点（北京）项目征集 。
一、项目申报原则
试点工作的总体目标是：通过在北京先行先试 ， 探索建立统筹协调、科学有效的资本市场金融科技监管体系机制 ， 打造包容审慎的金融科技监管环境 ， 加快推动大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术 ， 在资本市场各业务领域应用实施 ， 促进形成资本市场金融科技创新发展的良性生态 。
申报项目应遵循以下原则：
1．依法合规 。 参与试点的业务场景应由持牌机构提供 ， 严守法律法规框架 ， 不得为了追求技术便利 ， 突破现行监管规定 。
2．有序创新 。 侧重于大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能 ， 以服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全为应用导向 ， 稳妥推动新一代信息技术的落地实施 ， 促进资本市场的数字化发展 。
3．风险可控 。 能够将保护投资者合法权益贯穿于试点全过程 ， 有效识别并防范试点相关业务合规、系统安全、数据安全风险 ， 提前做好应急准备和退出方案 ， 坚决守住不发生系统性风险的底线 。
二、项目申报主体
试点工作接受以下类型机构进行项目申报：北京辖区证券期货经营机构 ， 包括证券公司、期货公司、基金管理公司等；证券期货服务机构 ， 包括从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务业务的机构、证券投资咨询机构、资信评级机构等；基金托管机构；其他中国证监会认可的机构 。
试点机构可独立申报或多家联合申报 。 鼓励各类科技企业与上述申报单位联合申报 ， 联合申报的 ， 科技企业可作为牵头申报单位 。
三、试点项目遴选及启动程序
北京证监局、北京市地方金融监管局等共同组成资本市场金融科技创新试点（北京）专项工作组（以下简称工作组） ， 负责组织开展项目遴选工作 。 申报机构提交项目申报材料后 ， 经过外部专家评审、工作组复核、专业评估、公开征求意见等程序 ， 确定启动试点的项目 ， 并对外公示试点项目方案及相关信息 。
四、监督及风险应对机制
项目试点期间 ， 工作组将持续动态监测项目运行情况 ， 识别、防范潜在风险 ， 定期或不定期开展现场检查和评估工作 。 试点项目经阶段性评估达到预期效果且未发现风险隐患的 ， 可转常规化运营 。
试点项目发生投诉举报或其他异常情形的 ， 申报机构应妥善应对 ， 做好应急处置工作并报告 。
试点项目阶段性评估风险隐患较大的 ， 视情况执行项目退出机制 。 对违反试点承诺或借助试点工作从事违法违规活动的机构 ， 视情况暂停或停止试点 ， 情节严重的 ， 将依法采取措施 。
五、激励机制
试点项目正式转常规运营的 ， 通过社会公示、行业通报、纳入证券期货业科学技术奖评奖范围、适当对试点机构进行分类评价加分等方式对申报机构予以鼓励 。 支持符合条件的试点机构与地方性支持政策对接 ， 促进试点项目孵化落地 。
在试点机构做好风险防范安排的前提下 ， 对试点项目可适度给予监管弹性 。 试点项目试点期间发生信息安全事件或业务差错 ， 未造成投资者实际损失或对投资者损失作出合理补偿 ， 未对证券期货市场平稳运行造成影响的 ， 可以从轻或免除对试点机构的处罚措施 。
六、申报方式
为实现资本市场金融科技监管体系机制的有效探索 ， 试点工作将长期开展 ， 试点项目以长期运营为目标 。 项目申报材料自即日起启动常态化征集 ， 项目评审工作分批次开展 。 第一批项目评审将于3月中旬启动 ， 并于2021年5月向社会公示 。
北京辖区有申报意向的机构 ， 请填写《资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报表》《资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报简表》（附件2） ， 与其他相关材料一并以书面及电子邮件方式报送北京证监局 ， 或通过北京市地方金融监管局相关报送渠道提交申报材料 。 项目具体申报要求详见《资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报指南》（附件1） 。分页标题#e#
特此通知 。
附件：1．资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报指南
2．资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报表及申报简表
中国证监会北京监管局
2021年3月3日
【新浪财经综合|北京证监局：开展资本市场金融科技创新试点(北京)项目申报工作】责任编辑：潘翘楚

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