IPO随机抽查 ， 多家企业材料撤回 ， 这个风波仍在发酵 。
3月2日下午 ， 深圳市证券业协会投资银行业务专业委员会2021年第一次全体委员会议在深圳召开 。
据了解 ， 会上重点关注“IPO撤回率高企”的话题 ， 监管层主要向券商投行了解情况、材料撤回原因等 。
在投行人士看来 ， 现场检查大规模撤材料有多方面原因 ， 比如赶着申报 ， 项目执业质量存在瑕疵；监管层近年来对中介机构的处罚力度较大 ， 有的券商面临不小压力 。
据了解 ， 深圳证监局领导在会上向在场券商提出“20家IPO有16家撤回究竟是怎么回事？”的问题 ， 并让参会券商发言 。
1月31日 ， 证券业协会组织首发企业信息披露质量抽查 ， 共有20家被抽中 ， 随后多达16家IPO企业撤材料 ， 撤回率高达80% ， 引发市场广泛关注 。
数据显示 ， 深圳辖区仅有1单项目被中国证券业协会抽查——柔宇科技 ， 该公司从发起上市之日起就备受争议 ， 目前已经撤回 。
今年以来 ， 公开数据显示 ， 除柔宇科技以外 ， 深圳辖区还有8单IPO终止 ， 撤回申报材料 。 对于现场检查中高撤回率的问题 ， 资深投行人士王骥跃曾撰文分析 ， 大多数撤回的公司并不存在财务造假行为 ， 更大的可能只是在某些方面的规范性还没有达到发行上市条件 ， 还有的公司是因为赶着申报 ， 中介机构的底稿尚不完善 ， 是中介机构经不起查而不是发行人经不起查 。
【多家企业撤回IPO 深圳证监局面询十余家券商】他分析 ， 注册制实施以来 ， 审核效率相对于之前的核准制确实大幅提高 ， 审核要求也降低 ， 券商内部的内核和质控对项目风险的控制力也就随之下降 。 在这种背景下 ， 项目质量下降很普遍 。 面对现场检查或现场督导的时候 ， 撤材料就是最理性的选择 。
“现场检查想查出问题是很容易的 ， 尤其是针对券商 。 尽职调查的‘尽’ ， 其实是无穷无尽 ， 你没法证明全做到位了 。 而券商自然不想接受处罚 ， 选择撤回申报材料更为明智 ， 反正就是一单生意 ， 未来还能继续做 。 ”王骥跃表示 。
今年以来 ， IPO市场出现“终止潮” 。 数据显示 ， 1~2月科创板和创业板共有53家IPO企业申请终止 ， 除个别被否原因以外 ， 绝大多数企业则属于撤回申报材料的类型 。
随着时间进入3月 ， 过去3个工作日（1~3日）又有8单IPO企业撤材料 ， 具体来看创业板、科创板各有4单 。 其中尚沃医疗此前已经通过科创板上市委审议 ， 今年1月被上交所警示 ， 监管层认为公司履行信息披露职责不到位 。
对于现场检查进场前撤回的项目 ， 深沪交易所表示 ， 如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的 ， 保荐机构、发行人都要承担相应的责任 ， 绝不能“一撤了之” ， 也绝不允许“带病闯关” 。
文/本报采访人员 刘慎良

来源：(未知)

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