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在新《证券法》和交易所修订新规后 ， 上市公司高管配偶也被纳入短线交易主体范围 。
郑州银行总审计师王兆琪的配偶李先生 ， 在2021年1月27日至3月4日期间买卖该行A股股票 ， 根据《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所的相关规定 ， 李先生的上述行为构成了短线交易 。 李先生本次短线交易所得收益150元 ， 已经全部上缴该行 。
3月9日晚间 ， 郑州银行发布的公告透露上述消息 。
具体看 ， 王兆琪的配偶李先生于2021年1月27日通过其名下证券账户以集中竞价交易方式买入该行A股股票3000股 ， 成交金额11550元 ， 占该行总股本比例为 0.00003992% ， 并于3月4日通过其名下证券账户以集中竞价交易方式将上述 3000 股A股股票全部卖出 ， 成交金额11700元 。 也就是说 ， 李先生本次短线操作的收益是150元 。
但是 ， 李先生的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定 ， 构成短线交易行为 。
《证券法》第47条规定了短线交易归入制度 ， 其中持股比例在5%以上的股东其短线交易的行为和交易后果将受到证券法的限制 。 具体是指 ， 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东 ， 将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出 ， 或者在卖出后六个月内又买入 ， 由此所得收益归该公司所有 ， 公司董事会应当收回其所得收益 。
新《证券法》扩大了短线交易规制的主体范围 ， 除了公司董监高、自然人股东外 ， 还将公司相关人员及“其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户”一并纳入短线交易规制 。
同时 ， 深交所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》也根据新《证券法》完善了“短线交易”的披露规定 。 其中要求 ， 上市公司董监高、大股东及其“近亲属” ， 在6个月内买卖股票或“其他具有股权性质的证券”的 ， 董事会应收回所得收益并披露 。
公告称 ， 经该行与王兆琪核查 ， 李先生的上述交易系因误操作导致 ， 不存在因获悉内幕信息而交易本行股票的情况 ， 亦不存在利用短线交易谋求利益的目的 。
郑州银行同时表示 ， 知悉本次短线交易行为后 ， 该行高度重视 ， 对王兆琪女士了批评教育 ， 向其再次转予《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规 ， 要求其进一步加强学习 ， 并对其本人及亲属的交易行为进行严格管理 ， 坚决不允许此类情况再次发生 。
此外 ， 李先生本次短线交易所得收益已经全部上缴该行 。
公开资料显示 ， 王兆琪出生于1967年11月生 ， 于2018年3月起担任该行总审计师 ， 主要负责分管内部审计工作 。 王兆琪是该行的老员工 ， 于1996年8月加入该行 ， 先后担任稽核监督部副处级稽核员、稽核监督部副经理、事后监督部副总经理（主持工作）、事后监督部总经理、稽核部总经理、董事会内审办公室主任、原会计结算部总经理、运营管理部总经理 。
【界面|郑州银行高管配偶短线交易该行股票：150元收益全数上缴】责任编辑：彭佳兵

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