2、对加强规章制度建设方面的建议和要求 。
3、报告期内合规管理工作中好的做法、经验等 。
半年、年度合规报告正文部分主要包括以下内容：1、报告期内的合规执行情况及变化趋势 。
具体可从授信、资金业务、存款和柜台业务、中间业务、会计、计算机信息与安全等七个方面的合规状况进行总体与全面的描述 ， 可采用定量和定性相结合的描述方式 。
2、报告期内发现的重大违规事件、违规行为以及投诉事件 ， 已经或即将采取的纠正措施 。
3、报告期内发现的重大合规缺陷 ， 已经或即将采取的纠正措施 。

7、 ， 上期合规缺陷纠正情况 。
4、报告期内监管部门和联社管理部门开展各类检查涉及合规方面的问题及相关的整改要求 ， 受到的相关处罚 ， 已经或即将采取的纠正措施以及整改情况 。
5、合规文化建设情况以及对加强合规管理的建议和要求 。
不定期合规报告的正文部分主要针对经营管理过程中发生的某一或某类重大突发性违规事件、合规缺陷或重要合规信息 ， 具体从时间、地点（或环节）、性质、原因、可能造成的损失和影响以及拟采取的纠正措施等方面进行描述和外部监管部门出具的书面监管意见 。
第七条 合规报告原则上采用书面和电子介质形式 。
对于重大突发性违规事件 ， 各单位可先口头报告 ， 后补充提交书面报告 ， 并通过OA办公系统报送电子版报告 。
合规报告的 。

8、文字与排版要求同公文格式 。
第三章 报告的时间与频率第八条 基层社及各管理部门定期合规报告的季报、半年报和年报报送时间分别为季度、半年度、年度终了后次月6日内 。
如发生重复报告 ， 则仅报送半年报或年报 。
不定期合规报告报送时间原则上为发生重大突发性违规事件、合规缺陷或重要合规信息后及时报告 ， 视具体缓急情况 ， 书面报告和电子版报告上报时间不超过事发后半个工作日 。
联社合规部门上报省联社定期合规报告的季报、半年报和年报报送时间分别为季度、半年度、年度终了后次月10日内 。
如发生重复报告 ， 则仅报送半年报或年报 。
不定期合规报告报送时间原则上为发生重大突发性违规事件、合规缺陷或重要合规信息后及时报告 ， 视具体缓急情况 ，。

9、书面报告和电子版报告上报时间不超过事发后两个工作日 。
基层社及各管理部门报送合规报告的主送部门为联社合规部 ， 各单位、部门须报送书面报告 ， 并通过OA办公系统报送电子版报告 。
联社合规部门合规报告的主送部门为省联社合规风险处 ， 须报送书面报告 ， 并通过OA办公系统报送电子版报告 。
第四章 报告的组织与安排第九条 各单位要结合本单位的实际情况 ， 明晰报告途径、报告所涉及岗位以及相关人员的职责和要求 。
第十条 联社明确合规部为牵头部门具体负责负责 ， 各单位、部门要明确合规报告人员 ， 并将具体联系人员名单报联社合规部 。
第五章 报告的责任与奖惩第十一条 对承担和涉及合规报告工作的人员及单位 ， 联社将其报告情况纳入到对绩效考核 。

10、之中 ， 并作为其履职评价的内容之一 。
第十二条 为明确责任 ， 各单位合规岗位人员和主任分别为直接责任人和管理责任人 。
报告失实、不及时、不完整以及不准确 ， 造成风险损失和不良影响的 ， 联社将对照省农村信用社员工违规行为处理暂行办法相近或类似条款对有关责任人进行处罚 。
第六章 附则第十三条 重大违规行为是指省农村信用社员工违规行为处理暂行办法和联社员工违规行为处理办法明确给予违规人员记大过以上纪律处分、停职以上组织处分以及变更劳动关系处理方式的违规行为 。
第十四条 重要合规信息是指联社合规管理的组织架构、制度体系发生重大调整与变化 ， 合规或合规风险部门分管领导、合规或合规风险部门负责人以及合规报告联系人发生调整与变化等 。
第十五条 重大违规事件是指由于发生重大违规行为而引发重大风险 ， 形成损失以及造成严重不良影响的违规事件 。
第十六条 重大合规缺陷是指规章制度、操作流程、计算机系统的功能和程序等方面存在明显缺失与不完善 ， 并可能引发重大风险、形成损失以及造成严重不良影响的 。
第十七条 合规状况是指某一业务或管理范畴合规的总体情况 ， 违规或合规风险的主要种类、发生频次、来源、发生的原因以及变化趋势、控制的措施以及管理的情况鞥 。

稿源：(未知)

【傻大方】网址：/a/2021/0707/0022751455.html

标题：信用社|信用社（银行）合规报告制度( 二 )