A.2B.3 。

19、C.5D.7参考答案：C答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定 ， 期货公司董事、监事和高级 管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的 ， 有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告 ， 并遵循回避原则 。
公司应 当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案 ， 并定期报告相关交易情况 。
30. 期货经纪公司的从业人员 ， 故意提供虚假信息 ， 诱骗投资者买卖期货合约 ， 造成严重后果的 ， （） 。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役 ， 并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役 ， 并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C.处五 。

20、年以下有期徒刑或者拘役 ， 并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役 ， 并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 参考答案：A答题思路：刑法第一百八十一条规定 ， 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员 ， 证券 业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员 ， 故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录 ， 诱骗投资者买卖证券、期货合约 ， 造成严重后果 的 ， 处五年以下有期徒刑或者拘役 ， 并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 。
31. 期货公司董事长、总经理辞职 ， 或者被认定为不适当人选而被解除职务 ， 或者被撤销任职资格的 ， 期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的 。

21、会计师事务所对其进行离任审计 ， 并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案 。
A.1B.2C.3D.5参考答案：C答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条规定 ， 期货公司董事长、总经理 辞职 ， 或者被认定为不适当人选而被解除职务 ， 或者被撤销任职资格的 ， 期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计 ， 并自其 离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案 。
32. 证券公司申请介绍业务资格 ， 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ， 其中净资本不得低于（ ）亿元 。
A.5B.10C.12D.20参考答案：C答题思路： 。

22、参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第（一）项 。
33. 证券公司申请介绍业务资格 ， 必须满足申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准 。
A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年 参考答案：B答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第（一）项规定 ， 证券公司申请介绍业务资格 ， 申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准 。
34. 证券公司申请介绍业务资格 ， 公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员 。
（） A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1参考答案：A答题思路：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第 。

23、（四）项 。
35. 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（） 。
A.完整和真实 B.安全和真实 C.完整和安全 D.安全和及时 参考答案：C答题思路：期货交易管理条例第四十二条的规定 ， 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全 。
36. 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后 ， 应当在（ ）个工作日内做出批准或者不予批准的决定 。
A.5B.10C.20D.30参考答案：C答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定 ， 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作LI内 ， 做出批准或者不予批准的决定 。

24、 。
37. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定 ， 证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（） 。
A.3年 B.3年以上 C.5年 D.5年以上 参考答案：D答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定 ， 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料 。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年 。
38. 期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚 。

稿源：(未知)

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标题：期货从业考试|[期货从业考试]—期货法规模拟测试题单选题( 四 )