『国际鲜闻』华创证券案揭开投行圈一角，卷入造假保千里、离奇旷工108天炒股就看金麒麟分析师研报

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
卷入造假保千里，离奇旷工108天，华创证券案揭开投行圈一角
来源：富凯财经
富凯摘要
他为什么火速加薪，为什么捅出天大篓子，为什么不接受调查结果，是什么底气与华创证券对簿公堂？
作者|天鹅
排版|十一
3月27日，证监会向华创证券开出罚单。四十天前，华创证券一位分析师组织的上市公司调研会，居然请了一位“假高管”与机构投资者交流。
这还不算，华创证券投行部一位前员工与老东家的官司，揭开了券商投行圈更多的问题。
入职7个月加薪60%
所谓投行业务，就是从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务
简单说，券商投行部门扮演着资本市场的金融中介。
华创证券一位投行人士吴某铭，正与老东家打着一场官司。

文章图片
中国裁判文书网显示，吴某铭是1965年生人。从年龄上看，应该是一位资深金融人士了。
吴某铭2016年10月入职华创证券投资银行部，当时他的基本工资为3万元/月。需要说明的是，投行部人士的工资一般为基本工资+项目提成+年终奖。当然，后两项属于浮动制，就看业绩水平了。
对于吴某铭，华创也给他设置了一个浮动奖金——团队项目奖金，要在自然年年底领取。
四个月后，吴某铭被任命为创新金融部负责人，也就是入职华创证券仅7个月，他就享受了加薪——基本工资由3万元升至4.8万元，加薪幅度高达60% 。
离奇旷工108天
吴某铭享受着如此丰厚的待遇，却在一年后开始旷工。
判决书显示：吴某铭与公司高层存在纠纷， 2018年3月1日起持续旷工，公司要求吴某铭到岗上班，处理其负责的江苏保千里视像科技集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券及深圳市一体投资控股集团有限公司2016年非公开发行可交换公司债券项目的风险排查处理工作，其予以拒绝。

文章图片
可以发现，吴某铭负责的项目为两笔债券项目，涉及江苏保千里与深圳一体集团。
就在吴某铭旷工前的三个多月，江苏保千里发布公告， 2016年非公开发行公司债券违约，原因是公司现金流短缺。该公司称，公司近年来在原实控人庄敏主导下过度投资，且公司及下属公司部分资金被银行冻结、提前还款，到期贷款难以续贷，导致公司面临流动性风险及经营性风险。
对于另一家公司深圳一体集团，在吴某铭旷工后的8个月出现债券违约。
有一个专业背景需要交代，吴某铭的投行团队负责债券发行与承销业务，后期还要跟踪，也就是上文提到的风险排查。
具体来说，就是对存续期的企业债券，相关企业将募集资金投入领域细节、是否按要求投入募集说明书约定的领域，募集资金投向是否出现变更，募投项目是否如期开工、建设进度以及资金使用进度匹配，作为“金融中介”的投行部门，需要进行排查，这样才能保证债权人的利益。
根据裁判文书的内容，吴某铭与公司高层出现纠纷，因此一直旷工。但旷工的理由在文书中并没有直接讲明。
但富凯君发现了一个耐人寻味的细节。
文书有这么一段描述：“吴某铭及其下属一直在华创证券公司深圳所在地办公。吴某铭除因出差，不会去华创证券北京分公司。入职时吴某铭要求社保在北京缴纳，故其工资通过华创证券公司账户转账，由华创证券北京分公司发放。但吴宏铭与华创证券公司北京分公司不存在劳动关系。 ”