今日热点|遭下属举报，德邦证券营业部总经理私吞31万项目奖金( 二 ) 财联社（上海

2020年9月16日，福建证监局对大通证券福州五四路证券营业部采取责令改正的行政监督管理措施。据查，大通证券主要存在对经纪人开立证券账户情况缺乏有效监控、未按要求发放经纪人执业证书、未按要求开展经纪人岗前培训和后续职业培训三方面问题。
2020年7月15日，山西证监局公示了一份《市场禁入决定书》。经查，民生证券时任营业部总助常克凡犯合同诈骗案，判处无期徒刑，终身证券市场禁入，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。
据悉，从2014年9月起，原营业部总经理许静私刻“萝卜章”骗取客户资金高达1亿元，而常克凡即使知情但仍与许静一起骗取他人财物。山西省高院曾于2019年8月二审做出宣判：许静、常克凡犯合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，此外，许静、常克凡、许波等多名被告共计被判赔偿3.71亿元。
2020年6月22日，天津证监局对国元证券天津前进道证券营业部及2名相关责任人出具警示函。原因是闫复、李昂在该营业部任职财富顾问期间，委托他人从事客户招揽活动，而营业部对员工客户招揽活动管理不到位，因故受罚。
2020年5月19日，长城国瑞证券前员工魏某被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查，魏某在2018年作为长城国瑞证券成都蜀汉路营业部的员工，向客户推荐并销售了非长城国瑞证券有限公司发行或代销的金融产品。
2020年5月14日，深圳证监局对西南证券深圳深南大道证券营业部投顾卢红军出具警示函，原因是卢红军担任投资顾问期间，未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。而这距离该营业部上次投顾被罚仅两个月。
2020年4月21日，江苏证监局公布对中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部采取责令改正措施的决定。原因是存在两项内控管理不善的违规行为：一是营业部报备材料内容存在差错，虽经提醒，但未进行认真整改；二是未按照规定在20个工作日内申请换领许可证。
2020年4月17日，北京证监局公布了对中信证券北京紫竹院路营业部的行政监管措施决定书。经调查，中信证券北京紫竹院路证券营业部存在三项内控管理不善的违规行为。