券商中国|罚单剑指合规！太平洋证券分公司被暂停新开账户1年，85后总经理发财梦碎( 二 )

1988年生人的宋长达，可能在更早之前就已酝酿通过利用营业部资源为其“副业”发财。根据券商中国采访人员查阅，证券业协会信息显示，宋长达在太平洋证券的登记日期从2014年11月开始，而内蒙古证监局披露宋长达实际控制并经营的赤峰聚鑫投资管理有限公司，天眼查显示该公司成立于2014年7月，与宋长达进入太平洋证券同年。随后宋长达在2016年开始担任内蒙古分公司总经理，也就是那年开始违规销售“自家”理财产品。

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5月初，监管层还处罚内蒙古分公司，要求在5月31日之前改正问题乱象，并提交书面整改报告。同时对分公司采取责令暂停新开证券账户1年的行政监管措施，暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。

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对此，太平洋证券表示，内蒙古分公司2019年度营业收入占公司总收入的0.46% 。
截至目前，相关投资者继续在社交媒体上维权，尚未拿回投资款，与太平洋证券公司仍处在矛盾中。

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“承包”营业部现象屡禁不止
分公司作为总部联系各营业网点之间的中间枢纽，在券商中占据关键位置，上述案例中内蒙古分公司总经理出现严重违规问题，暴露出太平洋证券的管理漏洞。
在前述云南证监局对太平洋证券出具的罚单中，监管层认为公司违反了包含《证券公司监督管理条例》第二十七条在内的多个规定。其中，第二十七条具体是指， “证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 ”
深圳一名券商营业部老总向券商中国采访人员解释，业内确有存在“承包”营业部现象。 “据我所知，有私募‘承包’营业部，跟券商分成佣金收入。往年情况更多，当时监管还管得不够严。 ”
他解释，券商愿意合作主要是因为交易量能提升，扩大业务规模。 “这种现象主要出现在小券商，公司也会派合规人员到营业部现场。 ”
“承包”营业部的机构有多种，比如有私募、配资公司、大宗资金方。更有券商营业部场所的隔壁就是营业部负责人关联的私募公司。
“‘承包’营业部肯定不合规，但没有人查，除非发生风险事件或者被人举报，这种合作才会被曝光。 ”上述深圳营业部人士表示。