早在2013年 ， 证监会明确表态券商分支机构不得与其他机构合作 。 称证券公司分支机构被其他机构和个人承包 ， 容易导致其管理失控 ， 分支机构甚至可能成为各种违法违规行为的平台 ， 这种情形曾是国内券商出现重大风险的原因之一 。 对于此类违法行为 ， 一经发现 ， 将依法严厉处理 ， 绝不姑息 。
【券商中国|罚单剑指合规！太平洋证券分公司被暂停新开账户1年，85后总经理发财梦碎】前述深圳一名券商营业部老总表示 ， 近年来在强监管下 ， 分支机构合规管理普遍做到位 ， “营业部合规现在也已经非常严了 。 ”

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