中国银河证券|券商分类评价原来有这些调整细节：因反洗钱问题被扣分首当其冲；3家券商因这一操作全被加分！ |券商|海通证券|中信建投|

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每经采访人员：陈晨每经编辑：何剑岭

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近日，证监会机构部向券商下发了《关于通报2020年证券公司分类评价有关情况的函》，介绍了今年券商分类评价的复核调整情况。经复核， 98家证券公司中， 12家维持初审结果，分值没有变动；20家分值调增；66家分值调减。
《每日经济新闻》采访人员注意到，按照今年专家评审会议定标准调整的加分事项包含七项，其中一项为关于加分诉求的处理，中国银河证券、中信建投和海通证券这3家券商均因有好的经验做法上升为行业标准，并且相关行业标准或规则已经正式公布而得到加分。
66家券商复核后被调减分值
上述文件介绍称， 8月18日，机构部组织了召开了专家评审会，根据复核和审议情况，最终形成了今年分类评价结果。据了解，经复核， 98家证券公司中， 12家维持初审结果，分值没有变动；20家分值调增；66家分值调减。
采访人员注意到，调整项主要包括以下三个方面。一是根据审议确定的重大事项处理标准，对相关公司加分扣分或调整级别。如：对新命名为国家级投教基地、服务新三板改革成效显著等的证券公司加分；对主要业务人员违规炒股被行政处罚、投行业务负面记录占比超标等，根据《风险管理能力评价指标与标准》扣分；个别公司内部控制严重失效、未如实报告控股股东及实际控制人信息，调降分类级别。
二是综合考虑会内相关部门、协会等会管单位提供的监管信息，对部分公司调整扣分。
三是个别公司、证监局因评分标准理解不准确导致评分偏差，相应调增或调减分数等。
采访人员注意到，在扣分事项中，反洗钱问题首当其冲。据披露，今年有15家券商因反洗钱问题被人民银行或其分支行作出行政处罚21次，并根据标准进行了扣分。
另外，今年有4家券商股票类投行业务负面执业记录项目占项目总数的比例超过20%而调扣0.5分；有3家券商主要业务人员违规炒股，被采取行政处罚或刑事强制措施而调扣0.5分；有3家券商评价期外被实施行政处罚、暂停业务等重大行政监管措施的事先告知，其中1家因3个事项被暂停3项业务，每个事项调扣2分，合计调扣6分。
3家券商的做法上升行业标准而加分
按照今年专家评审会议定标准调整的加分事项来看，共有7项。包括积极从事服务新三板业务的、引导券商资管产品加大权益类资产投资力度的、推进私募资管业务整改规范工作的、对非现金管理类大集合资管产品压降规模位列行业前列的、落实服务民企纾困的、积极参加高风险证券公司风险监控专项工作的，以及提出加分诉求的。