中国银河证券|券商分类评价原来有这些调整细节：因反洗钱问题被扣分首当其冲；3家券商因这一操作全被加分！( 二 ) |券商|海通证券|中信建投|

采访人员注意到，今年有3家券商因提出加分诉求而加分，分别是中国银河证券、中信建投和海通证券。而这3家加分的标准是“证券公司有关好的经验做法上升为行业标准，并且相关行业标准或规则已经正式公布，依据《分类监管规定》第15条，予以适当加分” 。
中国银河证券有2项得到加分：一是2019年12月，中国银河证券承担的证券行业国产密码应用试点项目通过验收并获得试点项目验收通过函。试点期间，中国银河证券先后8次向行业分享国产密码应用技术方案和经验，为行业推进国产密码改造贡献力量。
二是2018年参与证券业协会运营信息数据试点专题工作，牵头开展框架设计、指标制定和系统建设等研究工作，修订运营管理指标标准并编写《示范案例》， 2020年7月13日中国证券业协会发布《证券业务示范实践第1号@证券公司运营管理信息报告机制》，为行业建立运营管理信息报告机制提供参考。
中信建投有1项得到加分。证监会机构部称，中信建投全程参与证券公司网上交易系统反外挂试点项目，在疑似外挂客户的甄别与转化、分类处理、编制操作指引与处置流程等方面较为突出，并配合我部形成了实践案例，我部以《关于进一步做好证券经纪业务相关信息系统升级改造有关工作暨发布有关工作实践案例的通知》（机构部函〔2019〕2851号）的形式将实践案例通报行业，为行业开展有关工作提供参考。
海通证券也有1项得到加分。证监会机构部称，海通证券立足自身经验，系统形成包括反洗钱组织架构、制度体系、各业务重要环节风控措施等在内的证券公司反洗钱工作实践做法。 2020年6月，我部以《机构监管情况通报——关于进一步提高反洗钱内控有效性的通报》（2020年第12期总第66期）的形式将其实践案例通报行业，并对有关单位正在推动修订的行业规则提供重要参考借鉴。
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