中国基金报|地下钱庄买卖外汇被罚1372万！外汇局出手，通报10大案例( 二 )

监管持续高压打击地下钱庄
近年来，为加大宣传警示力度，引导市场主体合规办理外汇业务，外汇局加大对银行、企业、个人有关外汇处罚案例的公开通报力度。据外汇局官网显示， 2017年5月以来，外汇局近三年来不断披露关于企业、个人的外汇违规案例通报。
据《经济参考报》报道，外汇局相关部门负责人表示， “2020年以来，外汇局配合公安机关重点破获一批地下钱庄大要案，依法查处交易对手500余起，罚款8700多万元。 ”
外汇局相关部门负责人指出，此次通报旨在及时加强宣传警示，揭示地下钱庄的非法性和严重危害性，提醒广大市场主体远离地下钱庄，通过正规金融渠道办理外汇业务。未来将通过三方面加大打击力度：“一是加强部门协作，加大对地下钱庄打击力度，不断压缩地下钱庄生存空间，持续保持对地下钱庄的高压打击态势。二是加大以案倒查力度，严惩虚假、欺骗性交易，封堵非法跨境资金渠道。三是加大对涉地下钱庄违规机构、企业和个人非法买卖外汇行为的惩处力度。 ”
外汇局通报的违规典型案例具体如下：
案例1：深圳市博驰供应链管理有限公司非法买卖外汇案
2018年6月，深圳市博驰供应链管理有限公司通过地下钱庄非法买卖外汇3笔，金额合计301.4万美元。
该行为违反《外汇管理条例》第四十五条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款248.7万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例2：北京金盛泰投资咨询有限公司非法买卖外汇案
2018年11月至2019年2月，北京金盛泰投资咨询有限公司通过地下钱庄非法买卖外汇2笔，金额合计101.6万美元。
该行为违反《外汇管理条例》第四十五条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款48.2万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例3：北京籍赵某非法买卖外汇案
2017年1月至3月，赵某通过地下钱庄非法买卖外汇34笔，金额合计2211.5万美元。
该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款1372万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例4：海南籍张某非法买卖外汇案
2017年2月，张某通过地下钱庄非法买卖外汇6笔，金额合计433.6万美元。
该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款269万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例5：广东籍高某非法买卖外汇案