券商中国|又一券商遭罚！两融业务违规：协助资金分配划转、垫资开户…涉事员工还面临内部经济问责( 三 )

恒泰年内已遭5次处罚恒泰证券2020年可谓是流年不利，包括上述三张罚单在内，今年已被证监机构处罚5次。
其中4月22日，同样是因为违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利，恒泰证券北京广安路证券营业部负责人刘宇清被北京证监局，认定为不适当人选， 2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

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而到了6月15日，恒泰证券潮州城新西路证券营业部员工陈树雄，则被广东证监局查出在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为，被采取出具警示函的监督管理措施。

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